(1) 사모기금 관리자 등 관련 기관과 그 종사자들은 다음과 같은 7 가지 위법 행위가 있으며, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 3 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이하의 벌금을 부과한다.
1. 등록 기록 의무를 이행하지 않은 경우
2. 불합격 투자자로부터 자금을 모으거나 변장하여 주식을 모집한다.
3. 원금이 손해를 보지 않거나 최저 수익을 약속하지 않겠다고 약속한다.
4. 투자자 확인, 펀드 등급 지정 등의 조치를 취하지 않았거나 위험 식별 능력과 위험 부담 능력이 일치하지 않는 투자자에게 사모 펀드를 추천하지 않았습니다.
5. 계약에 따라 투자자에게 사실대로 정보를 공개하지 않았거나 필요에 따라 중국 자산관리협회에 정보를 제출하지 않았습니다.
요청에 따라 관련 정보가 저장되지 않았습니다.
7. 기금의 재산을 훼손하는 행위가 있다.
(b) 사모펀드 관리자 등 관련 기관과 종업원들이 내막 거래, 거래가격 조작에 반하는 경우 관련 규정에 따라 처벌한다.
(3) 사모기금 관리자 등 관련 기관과 그 종사자들이 법규와 본법 규정을 위반하고, 줄거리가 심각하여 관련 책임자가 시장에 진입하는 것을 금지한다.
(4) 사모펀드 관리자와 그 종사자들은 증권투자기금법 관련 규정을 위반하고 증권투자기금법 규정에 따라 처벌한다.
(5) 사모기금 관리자 및 기타 관련 기관과 그 종사자들이 법규와 본법 규정을 위반하고, 줄거리가 심각하고 범죄를 구성하는 경우 사법기관에 이송해 법에 따라 형사책임을 추궁한다. 주로 위장 공개 발행을 가리키며 불법 경영죄나 불법 모금죄를 구성할 수 있다.