1. 은행 경영 관리 활동에서 일상적인 규정 준수 검토 및 컨설팅을 담당하고 은행 업무, 제품 및 관리 혁신을 위한 규정 준수 지원을 제공합니다.

2. 본 은행의 규정 준수 위험 관리를 위한 통제 메커니즘 및 관리 제도를 수립하고, 본 은행의 규정 준수 관리 계획 및 방안을 개발하고, 구현을 조직합니다.

3. 은행 업무 활동과 관련된 규정 준수 위험을 식별 및 평가하고, 은행 조직 구조 및 업무 프로세스 리엔지니어링에 참여하여 규정 준수 식별 및 평가를 지원합니다.

4. 전행 직원의 이상 거래 행위 모니터링을 조직하고 관련 시스템 건설에 참여한다.

5. 본행 규정 준수 관리 평가 체계를 보완하고 본행 규정 준수 관리 평가를 조직한다.

확장 데이터:

원칙:

은행 규정 준수 관리는 독립성, 체계성, 전원 참여성, 강제성, 명확한 관리 상태 및 책임에 대한 과학적 관리 원칙을 따라야 합니다.

독립성 원칙은 규정 준수 관리가 은행의 경영 활동과 독립적이어야 진정으로 제약과 제약의 역할을 할 수 있다는 것을 의미하며, 규정 준수 관리의 핵심 원칙이다.

시스템 원칙은 규정 준수 관리가 시스템 설계 및 구성, 합리적인 운영 시스템 구축, 운영 조정, 규정 준수 관리의 효율성 극대화를 위해 시스템 관점을 사용해야 한다는 것을 의미합니다.

전원 참여 원칙은 모든 직원이 각자의 업무 활동에서 규정 준수 요구 사항을 완전히 준수해야 하며, 규정 준수 관리는 은행 전체 규정 준수 문화의 형성을 바탕으로 직업윤리로 모든 직원을 구속해야 한다는 것을 의미합니다.

강제성 원칙은 규제의 강제성을 감안해 규정 준수 관리가 다른 관리에 비해 강제성을 지녔기 때문에 누구나 규정 준수 요구에 복종해야 하며 흥정을 할 수 없다는 것을 의미한다.

바이두 백과-은행 규정 준수 관리