첫째, 공개적으로 기금을 모금하는 펀드 매니저의 이사, 감사, 고위 경영진 및 기타 실무자와 배우자, 이해관계자의 증권 투자는 펀드 매니저에게 미리 보고해야 하며, 펀드 공유 보유자와 이익 충돌이 있어서는 안 된다.

공모기금의 발행 심사는 등록 신청, 발행 심사, 제품 모집, 서류 심사, 공고 5 단계를 거쳐야 한다.

1. 펀드 매니저는 중국 증권감독회에 펀드 계약 초안, 호스팅 계약 및 모집 설명서를 제출해야 합니다. 보고서 신청 법률 의견서 등 자료.

2. 문제 검토. 중국증권감독회는 펀드 매니저가 제출한 등록신청 자료를 받은 날로부터 6 개월 이내에 심사를 진행하고 등록이나 불등록 결정을 내렸다.

3. 제품군. 펀드 매니저는 증감회 승인 발행일로부터 6 개월 이내에 모집을 시작하고 모집을 시작한 후 3 개월 이내에 모집을 마쳐야 한다.

4. 기록 검토. 기금 모집이 완료된 후 펀드 매니저는 증권감독회에 펀드 신고를 신청해야 한다. 서류 제출 단계에서 증권감독회는 기금 모집 규모가 해당 기준에 부합하는지 주로 심사한다. 예를 들어 폐쇄형 펀드는 사전 설정된 규모의 80% 를 달성해야 하고, 오픈 펀드는 등록의 최소 기준을 초과해야 한다. 이를 위해 관리자는 증권감독회에 제품 모집 규모에 대한 검자 보고서를 제출하고 증권감독회의 비준을 거쳐 기록을 완성해야 한다.

5. 공고가 성립되다. 펀드 매니저는 중국증권감독회 서류확인서류를 받은 다음날 공고해야 한다.

펀드 회사의 제출 조건은 무엇입니까?

사모 펀드 기록: 법적 의견서, 자본 검증 보고서, 감사 보고서 (일반 절차에 따라 발행할 수 있음) 주요 문제는 임원의 이력서에 있다. 학력이 높을수록 좋다. 그들은 풍부한 업무 경험과 관련 임직 능력을 갖추어야 한다.