2021년 3월 4일, CITIC Guoan은 중국 증권감독관리위원회로부터 '행정 처벌 사전 통지'를 받았다고 발표하면서 10년 전 오래된 금융 사기 사건을 폭로했습니다.
'사전처벌통지'에는 CITIC 궈안이 실제로 범죄를 저지른 2009년, 2010년, 2011년, 2012년, 2013년, 2014년, 2015년이 나와 있다. 지난 7년간의 모든 금융 사기는 Qinghai CITIC Guoan Technology Development Co., Ltd.(이하 Qinghai CITIC Guoan이라고 함)와 관련되어 있습니다. Qinghai CITIC Guoan이 사기를 당한 이유는 2009년 4월 특별영업회의를 열었는데, 올해 매출이 4억 위안 안팎으로 예상됐을 때 매출 목표를 6543억8000만 위안으로 설정했기 때문이다. Qinghai CITIC Guoan은 사전 판매를 통해 공연을 마쳤습니다. 고객의 선불 결제를 장려하기 위해 Qinghai CITIC Guoan은 고객에게 10% 가격 할인을 제공하고 선불 이자를 보조합니다. 이자할인 기준은 동일 기간의 상업대출 이자율을 기준으로 하며, 실제 이자율은 계약 당사자 쌍방의 최종 정산자료를 기준으로 합니다. 예약 판매 방식으로 인해 판매 금액이 해당 연도 수익일 뿐만 아니라 실제 배송 금액보다 도서 수익이 더 많은 것이 현실입니다. 그러나 Qinghai CITIC Guoan은 장부 수입을 미리 수입으로 인식하여 그해 수입이 부풀려졌습니다.
CITIC Guoan이 CITIC Guoan의 연결 명세서에 포함된 2009년부터 2014년까지 누적 부풀려진 영업 이익은 5억6백만 위안, 누적 부풀려진 금융 비용은 5억7백만 위안, 누적 부풀려진 금융 비용은 5억7백만 위안인 것으로 밝혀졌습니다. 부풀려진 이익은 1,012만 위안이었습니다. 앞서 위반 혐의가 발생했지만 해당 기간 동안 주식 매매로 인해 손실을 입은 투자자는 증권감독위원회가 부과한 처벌이 시행되는 한 여전히 보상을 청구할 수 있는 기회를 갖게 됩니다. CITIC Guoan의 공개 위반 혐의에 주목해 온 Shanghai Jiucheng Law Firm 이사 Xu Feng 변호사는 현재 청구서를 제출할 수 있는 임시 조건은 2010년 2월 6일부터 2020년 5월 18일 사이, 2020년 5월이라고 말했습니다. . 한 달 동안 CITIC Guoan 주식을 구매하세요. 그러나 Xu Feng은 이 사건의 청구 기간이 다소 길다고 지적했으며 청구 조건이 변경되었는지 여부와 결과는 궁극적으로 법원이 정한 조건에 따라 결정될 것입니다.
중국 증권감독관리위원회가 제안한 행정처벌에 대해 CITIC Guoan은 관련 구제 조치를 취할 것인지 여부에 대해서는 언급하지 않았으며 회사와 관련 직원이 진술, 답변 및 청문회를 개최할 경우에만 회사는 사안의 진행 상황에 따라 적시에 정보 공개 의무를 이행할 것입니다.