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우리나라 펀드 관리의 법률 규정에 따르면 사모기금이 성립될 때 펀드 수탁자를 확정하고 펀드 위탁의 형태로 투자자의 자금을 안전하게 격리하여 도덕적 위험을 방지해야 한다. 일반적으로 상업은행은 사모기금의 위탁인으로, 일정한 조건이 충족되어야만 이 업무를 대리할 수 있다. 그렇다면 사모 펀드 호스팅 은행의 자격에는 무엇이 포함됩니까? 아래 소편들이 관련 지식을 정리했으니 우리 함께 알아보자.

1 .. 사모펀드는 꼭 관리해야 하나요?

펀드 호스팅이란 상업은행이 펀드 매니저의 위탁을 받아 펀드 보유자의 이익을 대표하고, 펀드 자산을 보관하고, 펀드 매니저의 일상적인 투자 운영을 감독하는 것을 말한다. 펀드 매니지먼트인은 펀드 자산 계좌를 독립적으로 개설하고, 관리인의 지시에 따라 청산과 납부를 하고, 펀드 자산을 보관하고, 관련 제도와 펀드 계약서에 규정된 범위 내에서 펀드 업무 운영을 감독하고, 일정 관리비를 받는다.

사모기금은 기금 관리인이 관리해야 한다. 펀드 계약은 사모 펀드를 관리하지 않기로 합의했으며, 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 명확하게 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명시해야 한다.

둘. 상업은행이 호스팅 업무를 개설하려면 어떤 조건이 있어야 합니까?

(a) 호스팅 업무를 담당하는 전문 부서 또는 기관이 있습니다.

(2) 호스팅 업무에 익숙한 전담 직원이 충분하다.

(3) 위탁 재산 보관 조건을 갖추고 있다.

(4) 고정 장소 및 업무 요구를 충족시키는 하드웨어 및 소프트웨어 시설이 있습니다.

(5) 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 시스템 및 데이터 백업 시스템을 포함한 완벽한 호스팅 비즈니스 시스템을 갖추고 있습니다.

(6) 재산 보관, 회계, 자산 평가, 자금 결제, 투자 감독 능력 및 해당 애플리케이션 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 관리 업무 관리 지침, 내부 감사 모니터링 시스템, 위험 관리 시스템, 직무 책임 및 운영 절차, 실무자 행동 규범 등을 포함한 적절한 관리 업무 관리 시스템 및 건전한 위험 관리 시스템 구축 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(8) 법령에 규정된 기타 조건.

펀드 수탁자의 주요 책임은 무엇입니까?

(a) 기금의 모든 자산을 안전하게 보관한다.

(2) 펀드 매니저의 투자 지시를 집행하여 펀드 명의로 펀드 거래를 처리한다.

(3) 펀드 매니저의 투자 운영을 감독하고 펀드 매니저의 투자 지시가 불법이며 집행되지 않고 중국증권감독회에 보고하는 것을 발견했다.

(4) 펀드 매니저가 계산한 펀드 자산의 순자산 및 펀드 가격을 검토합니다.

(5) 본 기금의 회계 장부와 기록을 65,438+05 년 이상 보존한다.

(6) 기금 실적 보고서를 발행하고, 기금 관리 상황을 제공하고, 중국증권감독회와 중국인민은행에 보고한다.

(7) 기금 정관 또는 기금 계약, 신탁 통치 계약에 규정 된 기타 의무.

상업은행이 사모 펀드 수탁자로서 책임이 크므로 정기적으로 사모 펀드 계좌를 심사하여 투자자의 자금 안전을 확보해야 한다는 것을 알 수 있다. 사실도 마찬가지다. 우리나라는 사모기금 위탁은행에 대한 자질 요구가 비교적 높고, 하드웨어와 소프트웨어에 대한 요구가 있다. 위탁은행은 사모기금과 위탁협의를 체결하여 일정한 위탁료를 받을 것이다.

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