1 자격심사 변호사는 신청 기관이 중국에 합법적으로 설립되어 실질적으로 존재하는지 여부를 심사해야 합니다. 2 사업 범위 검토 변호사는 신청 조직의 산업 및 상업 등록 서류에 기록된 사업 범위가 관련 국가 법률 및 규정을 준수하는지 여부를 검토해야 합니다. 신청기관의 명칭 및 업무범위에 "자금관리", "투자관리", "자산관리", "지분투자", "벤처투자" 등 민간기업의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 주식형 펀드 운용사 및 사모펀드 운용사명에 '사모'라는 단어가 포함되어 있는지 여부. 3. 전문경영심사변호사는 신청기관이 「사모투자전문회사의 감독·관리에 관한 경과조치」 제22조의 전문경영원칙을 준수하는지 여부를 검토하고, 신청기관의 주된 업무가 사모투자인지 여부를 설명할 것 펀드운용업은 신청기관의 업무범위 또는 실제 사업이 사모투자펀드업과 상충될 수 있는 업무, "투자운용" 매수인의 업무와 상충되는 업무, 기타 비금융업무를 겸영하는지 여부 4. 지분 구조 검토 변호사는 신청자의 기관 주주의 지분 구조를 검토해야 합니다. 신청 기관에 회사를 직간접적으로 지배하거나 참여하는 외국인 주주가 있습니까? 그렇다면 해당 외국인 주주가 침투 후 현행 법률 및 규정과 중국자산관리협회가 규정한 요구 사항을 준수하는지 설명해주세요. 5. 실제 컨트롤러를 심사하는 변호사는 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부를 조사해야 합니다. 그렇다면 실제 컨트롤러의 신원이나 산업 및 상업 등록 정보, 그리고 실제 컨트롤러와 실제 컨트롤러 사이의 지배 관계를 설명하십시오. 신청 기관에 대한 실제 통제자를 설명합니다. 6. 관련성 심사 변호사는 신청 기관에 자회사(지분율 5% 이상을 보유한 금융회사, 상장회사 및 기타 지분을 20% 이상 소유한 기업), 지점 및 기타 특수관계인(동일회사가 지배하는)이 있는지 여부를 심사해야 합니다. 지배주주/실질지배인) 금융회사, 자산관리기관 또는 관련 서비스 기관) 그렇다면 그 상황과 자회사 및 특수관계인이 사모펀드 운용사로 등록되어 있는지 설명해 주십시오. 7. 사모펀드의 근로조건을 심사하는 변호사는 신청기관이 직원, 사업장, 자금 등 사업운영을 위한 기본 시설 및 조건을 갖추고 있는지 여부를 심사해야 합니다. , 사모펀드 운용사업의 발전이 필요함. 8. 위험관리심사변호사는 신청기관이 위험관리 및 내부통제 시스템을 구축했는지 여부를 검토해야 한다. 신청하는 사모펀드운용업 유형에 따라 운영리스크 관리시스템, 정보공시시스템, 내부거래기록시스템, 내부자 방지를 위한 투자거래시스템 등 해당 시스템 구축 여부(특정 업종에 따라 다름) 거래 및 이해상충, 적격 투자자 위험 공개 시스템, 적격 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템, 사모 펀드의 홍보 및 홍보, 공정 거래 시스템 및 실무자 (사모 투자 펀드 사업에 적용됩니다) 9. 모금 방법을 검토하는 변호사는 신청인이 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부를 검토하고, 아웃소싱 서비스 계약과 잠재적인 위험이 있는지 설명해야 합니다. 10. 고위 경영진 검토 변호사는 신청 기관의 고위 경영진이 자금 자격을 갖추고 있는지, 고위 경영진의 직위 설정이 중국 자산 관리 협회의 요구 사항을 충족하는지 여부를 검토합니다. 고위 경영진에는 법정 대리인, 경영 파트너가 임명한 대리인, 본부장, 차장(있는 경우) 및 준법/리스크 관리 담당자가 포함됩니다. 11 불법 심사 변호사는 신청 기관이 금융 감독 기관으로부터 형사 처벌, 행정 처벌 또는 행정 감독 조치를 받았는지 여부, 신청 기관 및 그 고위 관리자가 수도권에 부정적인 정보가 있는지 여부를 검토합니다. 시장 신용 데이터베이스에 포함되어 있는지 여부 국가 기업 신용 정보 홍보 시스템의 비정상 운영 목록 또는 심각한 불법 기업 목록에 포함되어 있는지 여부 Credit China 홈페이지 등 12 소송 심사에 참여하는 변호사는 최근 3년간 신청 기관의 소송 또는 중재 상황을 검토해야 합니다. 13. 서류 검토 변호사는 신청 기관이 중국자산관리협회에 제출한 등록 신청 자료가 사실이고 정확하며 완전한지 여부를 검토해야 합니다. 14. 기타 변호사, 법무법인이 필요하다고 인정하는 사항을 처리합니다.
법률의견 발행 시 변호사가 주의해야 할 핵심 및 팁 1 법률의견은 등록법률의견과 주요변경사항에 대한 특별법률의견 두 가지로 나누어진다. 2. "법률의견" 사모투자전문회사 등록을 위한 "법률의견" 서명일은 사모펀드 운용사가 사모투자전문회사 등록신청서를 제출하기 전 1개월 이내로 합니다. 3 보충법률의견서 제출 후 사모펀드운용사는 제출된 사모투자등록신청자료를 수정해서는 안 되며, 보충 또는 정정이 필요한 경우에는 원래 담당 변호사 및 법무법인이 별도로 발행해야 합니다. 중국자산관리협회의 동의. 보충적 법적 의견. 4. 법률의견의 결론은 명확하다. 법적 의견은 "기본적으로 요구 사항을 충족합니다"와 같은 모호한 단어를 사용해서는 안됩니다. 법률 회사 및 담당 변호사는 관련 법률 및 규정과 중국 증권 감독 관리위원회 및 중국 자산 관리 협회의 규정을 준수하지 않는 사항 또는 실사 후에도 법적 성격이나 합법성을 정확하게 결정할 수 없는 사항에 대해 유보를 표명해야 합니다. 그리고 그에 상응하는 이유를 설명하시오. 5. 법률의견의 효력요건 법률의견은 반드시 현역변호사 2인이 서명하고 법무법인의 직인을 날인하고 날짜를 기재해야 합니다.