"증권 종사자 자격 관리 방법" 제 2 조에 따르면 법에 따라 증권 업무에 종사하는 기관 (이하 "기관") 에서 증권 업무에 종사하는 전문가는 본 방법의 규정에 따라 자격과 집업 증명서를 취득해야 한다. 제 4 조이 조치에서 언급 된 "증권 사업에 종사하는 전문가" 는 (1) 관련 사업 부서의 관리자를 포함하여 증권 회사에서 자영업, 중개, 인수, 투자 컨설팅 및 위탁 투자 관리에 종사하는 전문가를 의미합니다. (2) 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트 기관에서 펀드 판매, 연구 분석, 투자 관리, 거래, 감독, 감사 등에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함) 펀드 판매 기관에서 펀드 홍보, 판매 촉진 및 컨설팅에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함) (3) 증권 투자 컨설팅 기관의 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 전문가 및 관리자 (4) 증권 신용 평가 기관의 증권 신용 평가 업무에 종사하는 전문가 및 관리자 (5) 중국증권감독회가 규정한 기타 자격과 집업 증명서를 받아야 하는 사람.