투자 고문은 증권투자 컨설팅 자격을 갖추고 중국 증권업 협회를 통해 증권투자 고문으로 등록하여 증권영업부에서 실제로 투자컨설팅 업무에 종사하는 사람을 말한다. "영업부 책임자는 증권투자 컨설팅 자격을 갖추고 있으며 이론적으로나 실무적으로 등록자이지만 영업부 책임자는 업무규범, 안전하고 건전한 경영 등 영업부에 대한 전적인 책임을 지고 있다.

증권회사 지사의 책임자는 증권회사가 주식을 보유하는 두 회사 중 이사나 감사를 겸임할 수 있지만, 위에서 언급한 회사 중 이사나 감독자 이외의 직무를 겸임해서는 안 되며, 다른 영리 기관에서 직무를 겸임하거나 기타 경영 활동에 종사해서는 안 된다.