오류 A 의 경우' 증권사 투자은행 업무 내부 통제 지침' 제 16 조에 따르면 증권사는 핵심 책임자 한 명을 설립하여 핵심 업무를 전면적으로 책임져야 한다. 커널 책임자는 직무와 충돌하는 직무를 겸임해서는 안 되며, 직무와 충돌하는 부서를 분담해서는 안 된다.

오류 B, 제 18 조 규정 증권사 업무 규정 준수는 회사의 전체 규정 준수 관리 시스템 하에서 규정 준수 검토, 민감한 정보 흐름 제어, 규정 준수 검사 및 정류 감독, 규정 준수 교육 등의 조치를 통해 투자 은행의 규정 준수 위험을 통제하는 것을 의미합니다.

오류 C, 제 21 조는 증권사가 투자은행 업무 약속에 대한 중앙 집중식 통합 관리를 실시하고 본부와 지사의 책임 범위를 명확히 나누어 승인 범위 내에서 업무 활동을 수행하도록 해야 한다고 규정하고 있다. 프랜차이즈 투자은행 업무를 하지 않는 증권사 지점은 공사 청부 등 보조활동 이외의 투자은행 업무에 종사해서는 안 된다. 자산관리업무를 전문으로 하는 증권사 지사에서 실시하는 자산증권화 업무는 예외다.

항목 d 가 정확합니다. 제 24 조는 증권사가 고위 경영진의 합리적인 분업제도를 건전하게 세우고 이익 충돌을 엄격히 방지해야 한다고 규정하고 있다. 투자 은행 업무를 주관하는 고위 경영진은 투자 은행 업무와 존재하거나 이해 상충이 있을 수 있는 부서나 기관을 동시에 관리할 수 없습니다.