1. 법정 요구 사항을 충족하는 정관, 주주 및 등록 자본이 있습니다.

2. 법정 조건에 부합하는 이사, 감사, 고위 경영진 및 종사자가 있습니다.

국무원 증권 감독 당국의 승인을 받았다.

4. 법에 규정 된 기타 조건.

법적 근거

중화인민공화국 증권법 제 1 18 조

증권회사 설립은 다음 조건을 충족해야 하며 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다.

(a) 법률 및 행정 법규의 규정에 부합하는 정관이 있다.

(2) 회사의 주요 주주와 실제 통제인의 재무 상태가 양호하고, 성실 기록이 양호하며, 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반 기록이 없다.

(3) 본 법의 규정에 부합하는 회사 등록 자본이 있다.

(4) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 실무자는 본 법에 규정된 조건에 부합한다.

(5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다.

(6) 자격을 갖춘 사업장, 업무 시설 및 정보 기술 시스템을 갖추고 있습니다.

(7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 조건.

국무원 증권감독관리기관의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 증권회사의 이름으로 증권업무활동에 종사해서는 안 된다.