사실, 2006 년' 규정 준수 위험 관리 지침' 이 발표될 때까지 상업은행은 책임제도가 없었고, 단지 책임제도에 규정 준수라는 단어를 추가하거나 규정 준수 내용을 추가했을 뿐이다.
법적 근거:' 은행업 금융기관 사건 책임 추궁관리 잠행 조치' 제 8 조 은행업 금융기관 사건 책임 추궁은 법 준수, 실사구시, 권력대등, 책임 명확성, 차급추궁의 원칙을 따른다.
사건 소유자의 범위는 관련 직위와 업무 라인의 직책, 관리 권한, 직무 수행 상황 등에 따라 결정되어야 한다.
은행업 금융기관의 사건 책임은 은행업 감독기관의 감독과 지도를 받아야 한다.
은행업 금융기관의 사건 책임은 주로 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않는다.
(1) 징계: 경고, 기록, 과량 기록, 강등, 면직, 유용, 제명 등이 포함됩니다.
(2) 경제적 대우: 성과급 공제, 임금 등급 인하, 경제적 손실 배상 청구 등을 포함한다.
(3) 기타 책임방식: 비판 통보, 사직 명령, 노동계약 해지 등을 포함한다.