증권사 고위 경영진에 대한 감독. 증권사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 국내 지사 책임자의 재직 자격과 관련하여 증권사 감독 관리 규정은 증권사가 자격이 없는 사람을 증권사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 국내 지사 책임자로 고용하거나 선발해서는 안 된다고 규정하고 있습니다. 임명되거나 선임된, 임명이나 선임에 관한 결의, 결정은 무효입니다. (2) 재직 자격을 취득하지 않고 증권사 이사, 감사, 고위 관리원 또는 국내 지사 책임자의 직권을 실질적으로 행사하는 것은 국무원 증권감독기관이 직권 행사 중지를 명령하고 공고를 하며 규정에 따라 증권시장 금입할 수 있다.