규정 준수 관리

규정 준수 관리는 기업의 "내부 핵심 위험 관리 활동" 입니다. "증권사 규정 준수 관리 시범 규정" 에 정의된 바와 같이 규정 준수 관리는 증권사가 규정 준수 관리 제도를 개발하고 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 구축하고, 규정 준수 문화를 육성하고, 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 말합니다.

증권사와 그 직원의 관리 및 집업 행위가 법률, 규정, 규정 및 기타 규범적인 문서, 업계 규범과 자율규칙, 회사 내 규제제도, 업계에서 인정하고 보편적으로 준수하는 직업윤리와 행동규범을 일컫는 말이다.