(법률 및 규정의 변경 사항을 추적합니다. 규정 준수 정책 및 절차 개발 특정 비즈니스에서 규정 준수 위험을 식별, 기록, 평가 및 컨설팅합니다. 새로운 사업이나 신제품의 승인 등에 참여하다. ).
2. 내부 규정 준수 교육. -응? 규정 준수 요구 사항, 업계 관행 및 법률 규정 개발 교육 (규정 준수 유도 교육, 특정 비즈니스 규정 준수 교육, 지속적인 규정 준수 교육) 을 제공합니다.
3. 회사 내에서 법률 및 규정을 위반하는 행위를 감시합니다. -응? 회사의 일부 행동을 모니터링하여 기존 법률, 규정 및 정책 위반 (자금 세탁 방지, 비상업적 뇌물, 회사 및 직원 허가, 이익 충돌, 정보 격리, 시장 규제, 고객 불만, 내부 보고, 규제 부서와의 커뮤니케이션 등) 을 파악합니다. ).
확장 데이터
증권회사 헌장은 규정 준수 이사의 직위, 직책, 임면조건 및 절차를 규정해야 한다.
제 9 조 규정 준수 책임자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 증권 회사의 고위 경영진의 자격을 얻는다.
(2) 증권 업무에 익숙하고, 증권법규 및 표준에 익숙하며, 규정 준수 관리에 필요한 전문 지식과 기술을 갖추고 있습니다.
(3) 증권업무에 5 년 이상 종사하며 관련 전문시험을 통과하거나 8 년 이상의 법률업무 경력을 가지고 있다. 아니면 증권감독기관의 전문감독직에서 8 년 이상 근무할 수도 있습니다.