(1) 독립성 원칙: 독립성 원칙은 주로 규제부와 감독관이 펀드 회사 조직 체계에서 독립된 지위를 가져야 하며, 규정 준수 관리는 다른 업무 활동과 독립적이어야 한다는 것을 의미합니다.
(b) 객관성 원칙: 객관성 원칙은 규정 준수 인원이 관련 법규에 따라 위반 사실을 객관적으로 평가해야 하며, 규정 준수 인원이 업무 인원과 결탁하는 위반 행위를 피해야 한다는 것을 의미합니다.
(3) 공정성 원칙: 공정성 원칙은 규정 준수 담당자가 업무 부서를 검사할 때 위반 위험을 평가하고 보고하기 위해 일관된 기준을 준수해야 한다는 것을 의미합니다.
(4) 전문 원칙: 전문 원칙은 규정 준수 인원이 업무 시스템을 숙지하고, 펀드 매니저의 각 업무 운영 절차를 이해하고, 법률 법규의 규정과 변화 추세를 정확하게 이해하고 파악해야 한다는 것을 의미합니다.
(5) 조정 원칙: 조정 원칙은 규정 준수 인원이 회사의 다른 부서 및 규제 부서와의 관계를 올바르게 처리하고 내부 소모를 피하기 위해 회사 규정 준수 노력을 기울여야 한다는 것을 의미합니다.