법적 근거: "증권 투자 기금 관리 회사 관리 조치"
제 65 조 펀드 매니지먼트사 주주가 본 방법 제 19 조의 규정을 위반하여 출자를 인수, 양도하거나 본 방법 제 37 조의 규정을 위반하여 법정 의무를 이행하지 않을 경우 중국증권감독회는 이를 시정하도록 명령할 수 있다. 이사, 감독자, 고위 경영진에 대해서는 감독 대화, 성실 기록, 관련 직무 등에 적합하지 않은 행정 감독 조치를 취할 수 있습니다.
제 66 조 펀드 관리회사와 주주, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정을 위반하면 법에 따라 행정처벌을 받아야 하며, 관련 규정에 따라 행정처벌을 받아야 한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.