제 70 조 증권사는 고객 정보에 대한 기밀 유지 의무가 있다.
증권회사는 법률, 행정법규 또는 중국증권감독회가 별도로 규정한 경우를 제외하고 다른 어떤 기관이나 개인도 고객 정보에 대한 조회를 거부할 권리가 있다.
제 71 조 증권사는 업무 활동에서 법적 정보 공개 의무를 이행하여 고객이 충분한 정보를 바탕으로 결정을 내릴 수 있도록 해야 합니다.
증권사는 고객에게 제품이나 서비스를 제공하고 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정을 준수하여 관련 제품이나 서비스의 내용과 위험을 충분히 밝혀야 하며, 허위 진술을 하고, 고객을 오도하고 기만해서는 안 된다.
제 72 조 증권회사는 고객과 소통하고 고객 불만을 처리하는 전담 부서나 직위를 설립해야 한다.
제 73 조 증권회사는 규정에 따라 감사된 연간 재무보고 및 기타 정보를 사회에 공개하고 공개한 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 한다.
증권사는 이사, 감독자 및 고위 경영진의 보상 관리 정보를 공개해야 하며, 최소한 다음을 포함합니다.
(a) 급여 관리의 기본 시스템 및 의사 결정 절차;
(2) 연간 총 보상 및 이사, 감사 및 고위 경영진에서의 할당
(3) 보상 및 비현금 보상의 지연 지급.