(1) 비공개 정보를 이용하여 내막 거래나 거래 활동에 종사하거나, 일을 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 내막 정보나 기타 공개되지 않은 정보를 공개하거나, 다른 사람이 내막 거래 활동에 종사한다는 것을 명시하거나 암시한다.

(2) 자금 우세, 지분 우세 및 정보 우세, 단독 또는 담합을 이용하여 증권 거래가격이나 거래량에 영향을 주고 시장을 오도하고 방해한다.

(3) 허위 정보를 조작, 유포하거나 허위 진술, 오도성 정보를 만들어 증권시장을 교란한다.

(4) 공익, 기관 또는 타인의 합법적 권익을 훼손하는 것

(5) 직무 수행과 이해 상충이 있는 업무에 종사한다.

(6) 선물, 리베이트, 보상 또는 보수를 수락 또는 주거나 투자자 또는 기관의 이익과 충돌할 수 있는 활동에 종사하는 등 이해 관계자를 수락 또는 뇌물합니다.

(7) 매매 법률이 명시적으로 금지하는 증권;

(8) 업무를 이용하여 어떤 기관이나 개인에게 이익을 전달하고 고객과 기관의 이익을 손상시킨다.

(9) 규정을 위반하여 고객에게 손해를 보지 않거나 최저 수익을 보장하겠다는 약속을 한다.

(10) 거래 기록을 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손한다.

(11) 중국증권감독회와 협회가 금지하는 기타 행위.