(1) 고객 관리
고객 관리에는 고객의 자격, 자금 출처 및 신용 상태 검토, 자금 출처와 거래 위험 간의 상호 작용 평가 등이 포함됩니다. 고객에 대한 위험 인식 및 법 준수 교육 강화 고객 마진 관리 시스템을 엄격하게 시행하다. 고객의 선물 지식 및 거래 기술을 향상시킵니다. 고객마다, 자금원마다 다르게 대하고, 분류하여 관리하다. 분쟁 해결 계획을 세우다.
(2) 직원 관리
브로커의 직원 관리에는 직원의 선물 지식 수준과 실무 기술 향상이 포함됩니다. 내부 감독을 강화하고 직원의 직업 윤리 교육을 강화하다. 높은 자질의 계정 관리자를 양성하다.
(c) 결제 및 위험 관리 시스템 및 조치 관리
소속사는 거래소와 중국증권감독회의 규정에 따라 내부 결제와 위험관리 제도를 건전하게 세워야 한다. 거래소에서 규정한 비율에 따라 고객 보증금을 엄격히 받고 적당한 창고를 유지한다. 과도한 거래를 피하고 고객의 위험을 엄격히 통제하다.
(d) 자기 감독 및 검사
증권상은 증권감독회와 거래소의 감독검사를 받아야 할 뿐만 아니라, 내부 감사인을 설치하여 엄밀한 내부 통제 체계를 형성하고, 제때에 문제를 찾아내 중대한 위험사고의 발생을 방지해야 한다.