법적 근거:' 최초 공개 발행 주식 상장 관리 방법' 제 25 조 발행인은 다음과 같은 상황을 가질 수 없다.
(1) 최근 36 개월 동안 법정기관의 승인 없이 무단으로 또는 변장하여 공개적으로 증권을 발행한 경우 또는 위법 행위가 36 개월 전에 발생했지만, 여전히 연속적인 상태에 있다.
(2) 최근 36 개월 동안 상공업, 세무, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 위반으로 행정처벌을 받았고 줄거리가 심각하다.
(3) 최근 36 개월 동안 중국증권감독회에 발행 신청서를 제출했지만, 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있었다. 또는 발행 조건을 충족시키지 못하고 사기 수단으로 발행 승인을 사취하는 것; 또는 중국 증권감독회 및 발행감사위원회의 심사 업무에 부당하게 개입할 수 있습니다. 또는 발행자나 이사, 감독자, 고위 경영진의 서명, 도장을 위조하거나 변조할 수 있습니다.
(4) 이번에 제출한 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(5) 범죄가 사법기관에 의해 입건된 혐의를 받고 있으며, 아직 명확한 결론이 없다.
(6) 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황.