증권법' 은 종합증권사가 중개업무와 자영업무를 별도로 처리해야 한다고 규정하고 있다. 종합증권사의 중개업무와 자영업이 따로 처리되지 않으면 증권사가 자영업에서 고객의 이익을 손상시킬 수 있기 때문이다. 예를 들어, 주식시장이 불리할 경우, 고객이 위탁한 것보다 먼저 팔고, 반대로, 고객보다 먼저 매입한다. 자영업에서 고객의 자금과 증권을 횡령할 수도 있으며, 증권 거래에서 고객의 권익을 방해할 뿐만 아니라 자영업에 심각한 적자가 발생하면 고객의 자금과 증권에 큰 손실을 입힐 수 있습니다. 따라서 종합증권사의 중개업과 자영업은 별도로 처리해야 한다. 종합증권사의 중개업무와 자영업업무를 분리하기 위해' 증권법' 은 종합증권사가 중개업무와 자영업에서 두 사업의 업무원과 재무계좌를 분리해야 하며 혼용해서는 안 된다고 규정하고 있다.