2. 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 3 년 내에 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.

이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이 있습니다.

4. 이사, 감독자, 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.

건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템이 있습니다.

6. 합격한 사업장과 업무시설이 있습니다.

확장 데이터

비즈니스 규칙

1.' 증권법' 제 136 조는 증권회사가 건전한 내부 통제 제도를 수립하고 효과적인 격리 조치를 취하여 회사와 고객 간의 이익 충돌을 방지해야 한다고 규정하고 있다. 증권회사는 반드시 각각 증권중개업무, 증권인수 업무, 증권자영업과 증권자산업무를 경영해야지, 혼업해서는 안 된다.

2.' 증권법' 제 137 조는 증권사의 자영업은 반드시 자신의 이름으로 진행되어야 하며, 타인이나 개인의 이름으로 진행되어서는 안 된다고 규정하고 있다. 증권회사는 반드시 자신의 자금과 법에 따라 모금한 자금을 자영업에 써야 한다. 증권회사는 자기 계좌를 다른 사람에게 빌려 사용해서는 안 된다.

3.' 증권법' 제 138 조는 증권회사가 법에 따라 자주경영권을 누리고 합법적인 경영은 간섭하지 않는다고 규정하고 있다.

바이두 백과-증권사