외국 증권 회사 설립 규칙:
(증권감독회령 제 8 호, 2002 년 6 월 1 일 발표. 중국 증권감독관리위원회령에 따르면 2007 년 2 월 28 일' 외자 주식회사 설립 규칙 개정에 관한 결정' 과 중국 증권감독관리위원회 6 월 12+0 1
첫째, 증권시장 개방의 수요에 적응하기 위해 외자증권사에 대한 감독과 관리를 강화하고 개선하고 외자증권사의 설립 조건과 절차를 명확히 하며' 회사법' 과' 증권법' 의 관련 규정에 따라 이 규칙을 제정한다.
제 2 조이 규칙에서 언급 된 외상 투자 증권 회사는 다음을 의미한다.
(1) 해외 주주와 국내 주주가 법에 따라 공동 출자하여 설립한 증권회사
(b) 해외 투자자는 법에 따라 국내 증권사 지분을 양도하고 구독하며, 국내 증권사는 법에 따라 변경되는 증권회사다.
제 3 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 는 외자증권사의 심사 및 감독 관리를 담당하고 있다.
제 4 조 외자증권사의 이름, 조직 형식, 등록 자본, 기관 설정 및 책임은 회사법, 증권법 등 법률법규와 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다.
제 5 조 외상 투자 증권 회사는 다음 사업을 운영 할 수있다.
(1) 주식 (인민폐 보통주와 외자주 포함) 과 채권 (정부채권과 회사채 포함) 의 인수 및 보증
(b) 외국 주식 중개인;
(3) 채권 (국채 및 회사채 포함) 의 중개 및 자영업
(4) 중국증권감독회가 승인한 기타 업무.
제 6 조 외국 증권 회사는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 등록 자본은 증권법의 규정에 부합한다.
(2) 주주는 이 규칙에 규정된 자격 조건을 충족하며, 출자 비율과 출자 방식이 이 규칙에 부합한다.
(3) 중국증권감독회의 규정에 따라 증권업 자격을 취득한 인원은 30 명 미만이며 필요한 회계, 법률 및 컴퓨터 전문가가 필요하다.
(4) 건전한 내부 관리, 위험 통제 및 인수, 중개, 자영 등의 업무가 기관, 인력, 정보, 업무 집행 등에 대한 분업 관리 제도를 갖추고 있으며, 그에 상응하는 내부 통제 기술 시스템을 갖추고 있다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장과 자격을 갖춘 업무 시설이 있다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 건전성 조건.
제 7 조 외자증권사의 해외 주주는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 해당 국가 또는 지역은 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있으며, 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지한다.
(2) 해당 국가 또는 지역에 법에 따라 설립된 합법적인 금융 업무 자격을 갖춘 기관은 1 주택보다 적습니다. 해외 주주는 출자일로부터 3 년 이내에 자신이 보유한 외자증권사 주식을 양도할 수 없습니다.
(3) 5 년 이상 연속 경영했으며, 최근 3 년간 해당 국가 또는 지역 규제 당국이나 행정 사법기관의 중대한 처벌을 받지 않았다.
(4) 최근 3 년간 재무 지표는 해당 국가 또는 지역 법률의 규정 및 규제 기관의 요구 사항을 충족합니다.
(5) 건전한 내부 통제 시스템이 있다.
(6) 좋은 신용과 경영 실적을 가지고 있다.
(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 건전성 조건.
제 8 조 외자증권회사의 경내 주주는 중국증권감독회가 규정한 증권회사의 자격 조건을 충족시켜야 한다.
외자증권사 경내 주주는 1 에 도달해야 한다. 그러나 경내 증권사를 외자증권사로 변경하는 것은 이 제한이 아니다.
제 9 조 국내 주주는 현금이나 경영에 필요한 실물출자를 할 수 있다. 해외 주주는 자유환전 화폐로 출자해야 한다.
제 10 조 외자증권사 해외 주주 지분 비율 또는 지분 비율 누적은 49% (직접지주와 간접통제 포함) 를 초과할 수 없다.
내자주주의 내자증권사는 최소한 65,438+0 명의 주주를 소유하거나 외자증권사의 지분 비율이 49% 이상이어야 한다.
경내 증권사가 외자증권회사로 변경된 후 경내 주주는 1 인 이상, 지분 비율은 49% 이상이다.
제 11 조 외자증권사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 중국증권감독회가 규정한 임직자격을 준수해야 한다.
제 12 조 외자증권회사 설립 신청, 전체 주주가 공동으로 지정한 대표나 위탁대리인은 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 국내외 주주 법정대표인 또는 공인대표가 공동 서명한 신청서
(2) 외자증권회사를 설립하는 계약, 정관 초안;
(3) 재직할 외자증권회사의 주요 고위 경영진이 임직 요구 사항을 충족시키는 설명;
(4) 주주의 영업 허가증 또는 등록증, 증권업 자격증 사본
(5) 신청 3 년 전 국내외 주주가 감사한 재무제표
(6) 해외 주주가 소재한 국가 또는 지역의 관련 감독당국이나 중국증권감독회가 인정한 해외 기관에서 발행한 해외 주주가 본 규칙 제 7 조 (2) 부터 제 (4) 항의 규정 조건에 부합하는지 여부를 설명하는 서한
(7) 중국 로펌이 발행한 법률 의견서
(8) 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.
제 13 조 중국증권감독회는 관련 법률, 행정규정, 본 규칙에 따라 전조에 규정된 신청서류를 심사하고, 정해진 기한 내에 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고, 신청인에게 서면으로 통지한다. 비준하지 않는 것은 마땅히 서면으로 이유를 설명해야 한다.
제 14 조 주주는 중국증권감독회의 승인서류 발급일로부터 6 개월 이내에 출자를 전액 납부하거나 합의된 협력 조건을 제공하고 이사, 감사를 선출하고 고위 경영진을 임용하며 공상행정관리부에 설립등록을 신청해 영업허가증을 받아야 한다.
제 15 조 외자증권사 회장 또는 공인대표는 업무허가증 발급일로부터 65,438+05 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 다음 서류를 제출하여 경영증권업무허가증을 신청해야 한다.
(a) 영업 허가증 사본;
(2) 정관
(3) 중국 내 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 자본 검증 보고서
(4) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 주요 업무 인원의 이름, 임직 자격 증명서 및 증권업 자격 증명서.
(5) 내부 통제 시스템 텍스트;
(6) 사업장 및 업무 시설에 대한 설명.
(7) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
제 16 조 중국증권감독회는 관련 법률, 행정규정 및 본 규칙에 따라 전조에 규정된 신청서류를 심사하고 요구 사항을 충족하는 신청서류를 받은 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 결정을 내린다. 규정 조건을 충족하는 경우 증권 업무 허가증을 발급합니다. 규정 조건에 부합하지 않는 경우, 발급하지 않고, 서면으로 이유를 설명하다.
제 17 조 외자증권회사는 중국증권감독회가 발급한 경영증권업무허가증을 취득하지 않고 개업하거나 증권업무를 경영해서는 안 된다.
제 18 조 경내 증권사가 외자증권회사로 변경을 신청하는 것은 본 규칙 제 6 조에 규정된 조건에 부합해야 한다.
해외 주주가 국내 증권회사를 구매하거나 출자하는 것은 본 규칙 제 7 조에 규정된 조건에 부합해야 하며, 구매한 지분이나 출자 비율은 본 규칙 제 10 조의 규정에 부합해야 한다.
제 19 조 경내 증권사가 외자증권회사로 변경을 신청하면 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 법정 대리인이 서명 한 신청서;
(2) 주주회의 외자증권회사로 변경에 관한 결의안;
(3) 헌법 개정안 초안;
(4) 지분 양도협정 또는 출자협정 (주식인수협정)
(5) 증권회사에서 재직할 외국인 투자자가 임명할 인원 목록, 이력서 및 해당 자격증 및 자격증
(6) 해외 주주의 영업 허가증 또는 등록증 및 관련 업무 자격 증명서 사본
(7) 해외 주주가 신청하기 3 년 전에 감사된 재무제표
(8) 해외 주주가 소재한 국가 또는 지역의 관련 감독당국이나 중국증권감독회가 인정한 해외 기관에서 발행한 해외 주주가 본 규칙 제 7 조 (2) 부터 제 (4) 항의 규정 조건에 부합하는지 여부를 설명하는 서한
(9) 외자증권회사가 법에 따라 경영할 수 없는 업무의 청산 방안
(10) 중국 로펌이 발행한 법률 의견서
(11) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
제 20 조 중국증권감독회는 관련 법률, 행정규정, 본 규칙에 따라 전조에 규정된 신청서류를 심사하고, 정해진 기한 내에 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고, 신청인에게 서면으로 통지한다. 비준하지 않는 것은 마땅히 서면으로 이유를 설명해야 한다.
제 21 조 변경이 허용된 증권회사는 중국증권감독회의 승인서류 발부일로부터 6 개월 이내에 지분 양도 또는 증자 문제를 처리하고 외자증권회사가 법에 따라 경영할 수 없는 업무를 청산하고 공상행정관리부에 변경 등록을 신청해 새로운 영업허가증을 받아야 한다.
제 22 조 변경이 허용된 증권회사는 변경 등록일로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 다음 서류를 제출하여 증권업무허가증 재발급을 신청해야 한다.
(a) 영업 허가증 사본;
(b) 외상 투자 증권 회사 헌장.
(3) 회사 증권 사업 허가증 원본 및 사본;
(4) 중국 내 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 자본 검증 보고서
(5) 외자증권회사가 법에 따라 경영할 수 없는 업무정리 보고서
(6) 중국 내 로펌과 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 전액 정리 작업에 대해 낸 법률 의견서와 사찰 보고서.
(7) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
제 23 조 중국증권감독회는 관련 법률, 행정규정 및 본 규칙에 따라 전조에 규정된 신청서류를 심사하고 요구 사항을 충족하는 신청서류를 받은 날로부터 15 일 (영업일 기준) 이내에 결정을 내린다. 규정 조건을 충족하는 경우 "증권 업무 허가증" 을 교환합니다. 규정 조건에 부합하지 않는 경우, 계속하지 않고, 서면으로 이유를 설명하다.
제 24 조 외자증권사 합병 또는 외자증권사와 내자증권사가 합병한 후 신설되거나 존속된 증권회사는 본 규칙에 규정된 외자증권사 설립 조건에 부합해야 한다. 업무 범위와 해외 주주가 보유한 주식 또는 자기자본 비율은 본 규칙의 규정에 부합해야 합니다.
외자증권회사가 분립한 후 설립된 증권회사는 주주 중 해외 주주가 있으며, 그 업무 범위와 해외 주주 지분 또는 권익 비율은 본 규칙의 규정에 부합해야 한다.
제 25 조 해외 투자자는 증권거래소의 증권거래를 통해 국내 상장증권사의 주식을 합법적으로 보유하거나 중국증권감독회의 승인을 받아 국내 상장증권사와 전략적 협력 관계를 맺고 국내 상장증권사의 주식을 보유할 수 있다. 국내 상장증권사가 승인한 업무 범위는 변하지 않는다. 지주주주가 내자주주라는 전제하에 상장내자증권사는 최소 1 명내자주주주주 지분 비율이 49% 이상이라는 제한을 받지 않는다.
해외 투자자가 법에 따라 증권거래소에서 진행하는 증권거래를 통해 또는 합의나 기타 안배를 통해 다른 사람과 주식을 보유하는 국내 상장증권회사의 5% 이상 주식을 보유하는 것은 본 규칙 제 7 조에 규정된 조건에 부합해야 하며 증권법 제 129 조의 규정을 준수해야 한다.
개별 해외 투자자가 상장 국내 증권회사의 지분 비율 (직접 지주 및 간접 지주 포함) 은 20% 를 초과할 수 없습니다. 모든 외국인 투자자 보유 (직접 보유 및 간접 통제 포함) 국내 상장증권사 주식의 비율은 25% 를 초과할 수 없습니다.
제 26 조 본 규칙의 규정에 따라 중국증권감독회에 제출한 신청서와 제출한 자료는 반드시 중국어를 사용해야 한다. 해외 주주, 해당 국가 또는 지역의 관련 규제 기관 또는 중국증권감독회가 인정한 해외 기관 외문에서 발행한 서류와 자료는 원문 내용과 일치하는 중국어 번역본을 첨부해야 합니다.
신청인이 제출한 서류와 자료는 신청자의 상황을 충분히 설명하지 못하며, 중국증권감독회는 신청인에게 추가 설명을 요구할 수 있다.
제 27 조 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자자 출자증권사는 본 규칙을 준용한다. 국가는 따로 규정이 있는데, 그 규정에서 나온다.
제 28 조 외자증권사의 설립, 변경, 종료, 업무활동 및 감독 관리, 이 규칙은 규정되지 않고 중국증권감독회의 기타 관련 규정을 적용한다.
제 29 조 본 규칙은 2002 년 7 월 6 일부터 시행된다.