(1) 자영업의 경영 원칙을 준수하다.
자영업 위험은 자영업 과정에 존재한다. 따라서 자영업위험을 예방하기 위한 첫 번째 전제는 자영업의 경영 원칙을 준수하는 것이다. 특히 증권사는 자영업 운영 과정에서 다음과 같은 일반 원칙에 주의해야 한다.
① 자영업과 기타 업무 분담 관리, 분담 관리의 원칙.
즉, 증권경영기관은 두 가지 유형의 업무의 자금, 계좌, 인원을 별도로 관리해야 하며, 혼용해서는 안 된다는 것이다.
② 전용 자영업계좌 개설 원칙.
회사 증권 자영업금이 별도의 관리와 회계를 위해 전문계좌를 설립한다는 것이다. 전문이나 단독 자영업계좌를 설립하는 것은 증권경영기관의 내부 감시 메커니즘을 보완하는 중요한 조치이며, 증권감독부서가 증권경영기관의 업무를 감사하고 점검하는 편리한 조건을 제공하고, 내막 거래 방지 및 검사, 시장 조작, 고객 사기 등 위법 행위의 발생에 중요한 역할을 한다.
③ 중개 사업 우선 순위 원칙.
증권사가 자영업과 중개업무를 동시에 전개하려면 중개업무를 최우선으로 해야 한다. 고객이 동일한 위임을 동시에 수행할 경우 고객 지침이 자영업 지시보다 우선해야 합니다. 증권회사는 고객을 대가로 자신의 이익을 추구해서는 안 된다.
(4) 공정 거래 원칙.
증권회사는 특권을 이용하여 부당한 경쟁에 종사해서는 안 되며, 시장을 조작하거나 증권 사기를 해서는 안 된다. 증권사는 자영업에서 증권시장의 거래 규칙을 준수하고 시장 공정경쟁에 참여해야 한다.
⑤ 시장 질서 유지 원칙.
증권사가 자영업에 종사하는 것은 기관투자자에 속하며, 기관투자자로서 시장 이성을 유도하고 시장의 정상적인 거래질서를 어지럽히는 것을 허용해서는 안 된다.
⑥ 엄격한 내부 통제 원칙.
자영업 거래의 위험은 매우 크므로 손실은 권상 자신이 부담해야 한다. 따라서 엄격한 내부 통제 관리를 실시하고, 자영업 거래의 운영 절차와 운영자를 엄격하게 관리하고, 건전하고 엄격한 내부 감독 메커니즘을 구축하고, 위험 경보 시스템과 위험 예방 시스템을 구축해야 합니다.
⑦ 이익 극대화 원칙.
이윤 극대화는 모든 기업이 경영 활동에서 반드시 따라야 하는 기본 원칙이다. 특수기업으로서 경영의 최종 목표도 최대 이윤을 얻는 것이 되어야 한다. 이는 브로커의 자영업도 이익 극대화의 원칙을 따라야 한다는 것을 결정한다.
(8) 자기 규율 관리 원칙을 강화하다.
증권상은 증권시장의 중개로서 상장회사의 내부 업무 결정에 직접 참여하여 여러 채널에서 내막 정보를 얻을 수 있다. 이를 위해서는 증권사가 자율관리를 강화해야 한다. 기업에 참여하는 의사결정자는 자영업 의사결정자와 분리되어야 하며 자영업 증권원들은 공개 정보 및 시장 상황에 따라 증권 거래 결정을 자각적으로 내려야 합니다. 동시에, 직원의 내부 관리를 강화하고, 직원들의 주식 투기를 엄금하며, 타인의 증권 거래에 편리함을 제공하는 것을 엄금해야 한다.
⑨ 감독 및 검사 원칙을 수락하십시오.
증권감독회 및 증권감독회가 위탁한 지방증권선물감독부의 감독검사, 증권감독회가 채용한 증권업무자격을 갖춘 회계사무소, 감사사무소 등 전문 중개기관의 감사를 포함한다.
(2) 자영업위험통제의 관련 규정과 비율을 엄격히 집행한다.
관련 법규가 제정한 비율 규정을 준수하고 이러한 비율과 규정을 엄격히 집행하는 것은 증권사가 자영업의 위험을 예방하고 통제하는 기본적인 보증이다.
(3) 다양한 양적 지표와 기술적 조치를 개발한다.
증권사는 자영업에 종사하며 심리적 판매점, 구매, 정지점, 자영업자본수익률, 자영업자본회전수, 자본충족률, 속동자산비율 등 각 항목의 내부 예방지표를 설정하고 그에 상응하는 감시체계와 조직을 세워야 한다. 최적화된 포트폴리오 투자 및 기술 헤지를 활용하여 일정 기간 동안 회사의 포트폴리오를 해결하여 단일 투자로 인한 투자 위험을 방지해야 합니다.
(4) 내부 모니터링 시스템을 수립하고 개선한다.
자영업 위험을 방지하기 위해 증권사는 회사 내에서 필요한 상호 감독과 제약을 위한 기관 설립, 주요 투자 활동에 대한 집단 의사결정 및 과학적 의사결정 제도를 포함하여 내부 감시 체계를 구축하고 지속적으로 보완해야 합니다. 개별 지도자의 독단적 독단과 실수로 인한 위험을 방지하다. 모든 투자 프로젝트에 대해 프로세스 관리를 수행하고, 프로젝트 투자 전에 프로젝트 위험을 분석하고 연구하여 투자 행위의 실명을 방지해야 합니다. 프로젝트 구현 과정에서 사전 설정된 목표 값에 따라 추적하고, 편차가 발생할 경우 즉시 원인을 분석하고, 적시에 수정해야 합니다. 프로젝트가 끝나면 총결산을 하고 열세는 없어질 것이다.
(5) 자영업 위험 예방의 외부 환경을 개선한다.
자영업 위험을 효과적으로 예방하기 위해서는 증권사 내부 위험 예방 조치만으로는 충분하지 않으며 자영업 위험 예방의 외부 환경도 개선해야 합니다.
외부 환경의 개선은 주로 두 가지 측면으로 구성됩니다.
첫째, 관련 증권법 및 규정의 완전성;
두 번째는 증권사의 자영업에 대한 감독을 강화하는 것이다.
위험이 아무리 크더라도, 결국 증권원들은 자율적이고 자각적으로 준수해야 한다. 자영업은 전문적인 증권 업무로 전문가가 조작해야 한다.
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