선물보증금 관리 신규 규정
증권감독회는 선물시장 법제건설과 업무발전 수요에 적응하기 위해 선물보증금 폐쇄운영관리를 강화하고' 선물소속사 폐쇄보증금 관리 잠행방법' (약예 선물자 [2004]45 호, 이하' 방법' 이라고 함) 을 개정했다고 발표했다.
이 방법의 개정에 대하여 증권감독회는 주로 다음과 같은 원인으로 인한 것이라고 밝혔다.
첫째, 현행 법규와 맞지 않는다. 현행 법규, 업무 현황 및 규제 관행과 일치하지 않는' 방법' 의 일부 조항을 포함해서 조율해야 한다.
둘째, 예금 은행의 책임 강화와 양립 할 수 없다. 최근 몇 년 동안 선물회사의 보증금 계좌는 주관부에 의해 비정기적으로 동결되어 회사 업무의 정상적인 운영을 방해하는 큰 문제가 되었다.
셋째, 선물 시장의 개방과 양립 할 수 없다. 최근 몇 년 동안 선물시장 개방의 속도가 점차 빨라지고 있지만, 해외 거래자 등 해외 참가자들은 보증금 폐쇄권 관리를 규칙에 명시적으로 포함시키지 않아 보완해야 한다.
의견 원고의 8 대 요점을 구하다
이번에 발표된' 선물소속사 보증금 폐쇄관리 잠행방법' 에서 Wind 의 빗질 요점은 다음과 같다.
1, 보증금에 대해서. 폐쇄운영원칙에 따라 선물회사의 고객보증금은 반드시 전액 예금은행에 예금해야 하며 선물회사의 자체 자금과 별도로 관리해야 한다. 선물회사가 보증금을 횡령하는 것을 엄금한다.
2. 선물회사의 계좌관리. 선물회사는 예금은행에 보증금 계좌를 개설해야 하며, 보증금 보관을 위해 특별히 사용해야 한다. 선물 회사는 업무 요구에 따라 여러 예치은행에 보증금 계좌를 개설할 수 있지만, 반드시 예치은행을 주최 예치은행으로 지정해야 한다. 게다가, 선물회사는 주최 예금은행에 전용 자금 계좌를 개설해야 한다.
또 특별한 경우 선물회사는 감시센터에 임시로 다른 예금은행을 위탁보관은행으로 지정할 수 있다고 지적했다.
투자자 계정 관리. 선물 거래에 종사하는 고객은 자신의 이름으로 예금에 사용되는 은행 결제 계좌를 개설하거나 선물 결제 계좌로 지정해야 합니다. 고객이 선물결제계좌를 변경하는 경우 선물회사에 변경 등록을 해야 합니다.
게다가, 고객은 선물회사에 여러 예금은행의 선물결제계좌를 등록할 수 있다.
4. 기금 운영에 관하여. 보증금은 선물회사의 보증금계좌, 선물회사가 선물거래소에 지정한 예금은행 지점에서 개설한 전용자금계좌, 선물회사가 선물거래소 및 기타 선물결제기관의 자금계좌 사이에서 이체할 수 있다. 위 계좌들은 함께 보증금 폐쇄권을 구성한다. 보증금은 폐쇄된 서클에서만 순환할 수 있고, 폐쇄적으로 운영될 수 있다.
또한 선물회사가 행권과 관련된 스톡옵션 중개업무, 스톡옵션 개창, 주식현물중개업무에 종사하는 선물보증금, 옵션보증금, 권리금, 행권자금 등 고객자금의 예금계좌는 고객과 관련된 현물자금의 예금계좌와 별도로 관리해야 하며, 서로 자금을 이체해서는 안 된다.
동시에 담보와 같은 방식으로 점유 보증금을 횡령하는 것은 엄격히 금지되어 있음을 강조한다.
보증금 부족에 대한 설명. 고객이 선물 거래에서 초과 인출하거나 창고를 입고 보증금이 부족할 경우, 선물 회사는 제때에 자신의 자금으로 보증금을 보충해야 하며, 다른 고객의 보증금을 점유해서는 안 된다.
동시에, 자체 자금으로 보증금을 보충할 때, 전용 자체 자금 계좌를 통해 주최 예금은행이 개설하고 지정한 보증금 계좌로 분류해야 한다.
6. 계정 사양에 대하여. 선물회사가 보증금 계정이나 전용 자금 계좌를 개설하거나 변경하는 것은 당일 감시센터에 신고해야 한다. 예금은행이 투자자 조회 서비스 시스템을 통해 계좌 정보를 정상적으로 제출할 때까지 선물회사는 이 계좌를 사용할 수 없습니다.
7. 표준 검사에 대하여. 감시센터는 예금은행 선물거래소 등 선물결제기관이 제출한 폐쇄보증금권 자금 데이터에 따라 다음 사항에 대한 일상적인 감사를 실시한다.
(1) 선물 회사가 제출한 고객의 지분입니다. 선물회사가 보증금권을 폐쇄한 자금 잔액은 당기 모든 고객의 권익보다 커야 한다.
(2) 선물회사가 폐쇄보증금권에 있는 자체 자금. 선물회사의 폐쇄보증금권 내 자체 자금 잔액은 자체 자금에 대한 감독의 최소 요구 사항보다 커야 한다.
8. 계좌 동결 제한. 예금은행은 시스템에 보증금 계좌를 특별히 표기하고 관련 네트워크 검사 제어 플랫폼에서 전체 동결 설정을 제한해야 한다.
동시에, 보증금 계좌가 동결되고 압류된 경우, 예금은행은 제때에 감시센터에 보고해야 한다.