첫 번째는 상하이 증권거래소 채권 시장 거래 행위를 규범화하고, 시장 질서를 유지하고, 시장 위험을 방지하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 국가 관련 법규와' 상해증권거래소 거래규칙' 에 따라 이 세칙을 제정하는 것이다.
제 2 조 세칙은 경매거래시스템에서 별도로 거래되는 국채, 회사채, 회사채, 전환가능한 회사채 (이하 채권) 의 현물거래와 담보환매 거래에 적용된다. 이 세칙은 규정되지 않고 본 거래 규칙 및 기타 관련 규정을 적용한다.
본소의 고정수익증권 종합전자플랫폼에서의 채권 거래는 본 부서에서 별도로 규정하고 있습니다.
본 상장된 전환 회사채 및 기타 채권 품종은 본 거래 규칙 및 기타 관련 규정을 적용한다.
제 3 조 투자자는 본 입찰거래 시스템을 통해 채권 거래를 진행하며 본 종합 지정 거래의 규정에 따라 회원 한 명을 채권 거래의 수탁자로 미리 지정해 종합 지정 거래협정, 채권 현물거래, 채권 환매 거래 위탁협의를 체결해야 한다.
회원은 본 발행에 대한 채권 거래 신고 지침의 합법성, 진실성, 정확성 및 무결성에 대해 책임을 지고 그에 따른 법적 책임을 져야 합니다. 회원이 고객 채권을 환매하거나 채권 현물거래를 신고하는 것은 해당 회원이 이미 고객의 동의를 얻은 것으로 간주되며 거래소는 이에 대해 심사할 의무가 없다.
제 4 조 회원 및 기타 채권 거래에 종사하는 기관은 완벽한 업무 관리 제도와 위험 통제 메커니즘을 세워야 한다.
회원은 고객 증권 계좌를 무단으로 사용하거나 고객 채권을 유용해서 자신이나 다른 사람을 위해 채권 환매 거래에 종사해서는 안 된다. 이 규정을 위반하면 거래소는 거래 자격이 취소될 때까지 채권 환매 업무를 제한하거나 일시 중지할 수 있습니다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 제출하여 조사한다.
제 5 조 채권 거래의 등록, 호스팅 및 결제는 본 지정 증권등록결제기관이 관련 규칙에 따라 처리한다.
제 2 장 채권 현물 거래
제 6 조 현금권은 순가격으로 거래하고 증권계좌에 따라 신고한다.
제 7 조 채권 현물거래에서 당일 매입한 채권은 당일 판매할 수 있다.
제 8 조 채권 현물거래가 집중 입찰을 실시할 때, 그 신고는 다음과 같은 요구에 부합해야 한다.
(1) 거래단위는 손이고 액면가가 인민폐 65,438+0,000 원인 채권은 65,438+0 손이다.
(2) 가격 단위는 100 원채권당 가격입니다.
(3) 신고 가격의 최소 변동 단위는 0.0 1 위안입니다.
(4) 신청 수량은 1 손 또는 정수의 배수이며, 단일 신청 수량은 최대 65438+ 만수를 초과하지 않습니다.
(5) 신고 한도가격은 거래 규칙의 규정에 따라 집행해야 한다.
제 9 조 채권 현물거래의 개장가격은 당일 채권 집합입찰의 가격이다. 집합입찰은 개장가격을 산출할 수 없고, 연속 입찰중 첫 거래가격을 개장가격으로 한다.
채권 현물거래 종가는 당일 채권의 마지막 거래 1 분 전 모든 거래가격 (마지막 거래 포함) 의 가중 평균 가격이다. 당일 거래가 없는 사람은 전거래일 종가는 당일 종가이다.
제 3 장 채권 환매 거래
제 10 조 담보식 환매 거래는 입찰 거래 방식을 채택하고, 개창 집합 입찰 시간은 거래일당 9: 15 ~ 9:25, 연속 입찰 시간은 9 시 30 분부터 1 1:30,/
시장 발전의 필요에 따라 중국증권감독회의 비준을 거쳐 거래소는 거래 시간을 조정할 수 있다.
제 11 조 채권 환매 거래는 담보은행 제도를 시행하며, 금융인은 환매 신고 전에 본 거래 시스템을 통해 해당 채권을 담보로 제출해야 한다. 담보에 쓰이는 채권은 증권등록결제기관의 관련 규정에 따라 전용 담보계좌로 이체해야 한다.
제 12 조 회원은 투자자 채권 환매 거래 위탁을 받을 때 투자자에게 담보권을 제출하고 증권 계좌에서 채권 환매에 사용할 수 있는 표준권 잔액을 점검해야 한다.
표준 채권 잔액이 부족하여 채권 환매 신고가 무효입니다.
제 13 조 채권 환매 거래의 신고, 융자측은' 매입' 에 따라 신고하고, 차변은' 판매' 에 따라 신고한다.
제 14 조 당일에 매입한 채권은 당일 담보권 신고와 그에 상응하는 채권 환매 거래를 할 수 있다.
제 15 조 담보권에 해당하는 표준권이 남아 있어 본 거래시스템을 통해 해당 담보권을 신고하고 원증권계좌로 되돌릴 수 있다. 이날 돌려받은 채권을 신고하면 이날 팔 수 있다.
제 16 조 채권 환매 거래는 집중 입찰 방식을 채택하고 있으며, 그 신고는 다음과 같은 요구에 부합해야 한다.
(a) 신고 단위는 손이고 1000 원의 표준권은 1 손입니다.
(b) 평가 단위는 100 원당 만기 자금의 연간 수익입니다.
(3) 신고 가격의 최소 변동 단위는 0.005 원 또는 정수 배수입니다.
(4) 신청 수량은 100 손이거나 정수배이며, 단일 신청 수량은 최대 65438+ 만수를 초과하지 않습니다.
(5) 신고 한도가격은 거래 규칙의 규정에 따라 집행해야 한다.
제 17 조 채권 환매 거래의 개장가격은 당일 환매 품종 집합 입찰에서 나온 가격이다. 집합입찰은 개장가격을 산출할 수 없고, 연속 입찰중 첫 거래가격을 개장가격으로 한다.
채권 환매 종가는 당일 이 증권의 마지막 거래 1 시간 전 모든 거래 (마지막 거래 포함) 의 가중 평균 가격이다. 만약 그날 거래가 성사되지 않았다면, 이전의 종가는 바로 그날의 종가이다.
제 18 조 채권 환매 거래의 환매 기간은 1 일, 2 일, 3 일, 4 일, 7 일, 14 일, 28 일, 9 1 일 및/kloc 입니다
시장의 필요에 따라 본소는 채권 환매 기한과 품종을 조정할 수 있다.
제 19 조 채권 환매 거래는' 1 회 거래 2 회 결산' 제도를 시행하고, 구체적인 결제는 증권등록결제기관의 규칙에 따라 처리한다.
제 20 조 환매 만기일에 증권등록결제기관은 환매 가격 공식에 따라 납품할 자금과 담보권 수를 계산해야 한다.
환매 가격은 환매 가격 = 100 위안+연간 수익률 × 100 위안 × 실제 지급 일수 /365 로 계산됩니다.
이 조의 두 번째 단락에서 말하는 실제 지급 일수는 이번 환매 거래의 첫 번째 출금 일자 (포함) 부터 만기 출금 일자 (제외) 까지의 실제 달력 일수를 의미합니다.
제 21 조 채권 환매 거래 기한은 달력 시간에 따라 계산된다. 만기일이 비거래일이면 다음 거래일까지 순연한다.
제 22 조 채권 환매 거래의 융자인은 환매 기간 동안 표준권에 해당하는 담보권을 전액 보존해야 한다.
채권 환매 만기일, 금융인은 본 거래 시스템을 통해 해당 담보권을 원증권 계좌로 되돌려 놓거나, 채권 환매 거래에 계속 사용할 것을 신고할 수 있다. 이날 돌려받은 채권을 신고하면 이날 팔 수 있다.
제 23 조 담보환매할 수 있는 채권 품종은 본 채권 상장 공고에서 공고한다. 거래소는 시장이나 발행인의 변화에 따라 관련 채권을 보류하여 담보식 환매 거래에 사용할 수 있다.
본소에 상장된 채권 지수를 추적하는 거래형 오픈 지수 펀드는 채권에 따라 환매 거래를 진행한다. 보고 단위는 100 또는 정수 배수이며, 단일 신고는 최대 654380+000 을 초과하지 않습니다. 구체적인 사항은 거래소가 별도로 규정하고 있다.
제 4 장 부칙
제 24 조이 규칙에서 다음 용어의 의미는 다음과 같다.
(1) 순 가격 거래: 채권이 발생 이자를 고려하지 않는 가격으로 거래되는 거래 방법입니다.
(2) 담보식 환매 거래: 표준권 환산율로 계산한 표준권 수가 융자 한도로, 거래측은 환매 만료 후 자금을 반납하고 담보융자를 해지하기로 합의했다. 그중 담보채권이 자금을 받는 당사자는' 융자자' 이다. 거래 상대는' 증권 대출자' 이다.
(3) 표준 채권: 서로 다른 유형의 채권이 해당 환산율로 환산되어 담보식 환매 거래를 통해 융자되는 금액을 결정하는 데 사용됩니다.
(4) 표준권 전환율: 채권으로 변환할 수 있는 표준권 금액과 채권액면가의 비율을 가리킨다.
(5) 담보채권은 증권등록결제기관에 신고하고 제출한 채권환매 거래 담보물을 가리키는 채권이다.
제 25 조 본 규칙은 본 이사회 논의가 통과된 후 효력이 발생하며, 수정시 역시 동일하다.
제 26 조 이 세칙은 거래소가 책임지고 해석한다.
제 27 조 본 규칙은 발행일로부터 시행된다.