번호 8 1

선물회사 자산관리업무시범방법' 은 이미 20 12 년 5 월 22 일 중국증권감독관리위원회 제 18 차 의장사무회의에서 심의를 통과했으며, 현재 2065438 년 9 월 1 일부터 시행된다.

중국 증권 감독위원회 위원장: Guo Shuqing

20 12 7 월 3 1

선물 회사 자산 관리 사업 시범 방법

제 1 장 일반 원칙

제 1 조 선물회사 자산관리 업무 시범 사업을 질서 있게 전개하기 위해 시범 기간 동안의 자산관리 업무활동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 선물거래관리조례의 관련 규정에 따라 이 방법을 제정하였다.

제 2 조 자산관리란 선물회사가 단일 고객이나 특정 수의 고객의 서면 위탁을 받고, 본 방법의 규정과 계약약속에 따라 고객이 위탁한 자산을 이용해 투자하고, 계약약속에 따라 비용이나 보수를 받는 업무활동을 말한다.

제 3 조 선물회사는 자산관리 업무에 종사하며 공정성, 정의, 성실, 규범의 원칙을 따르고, 의무를 준수하고, 신중하고 근면하며, 고객의 합법적인 권익을 보호하고, 모든 고객을 공평하게 대하고, 이해 충돌을 방지하고, 다양한 형태의 이익 수송을 금지하고, 선물시장의 정상적인 질서를 유지해야 한다.

고객은 투자 위험을 독립적으로 부담해야 하며 국익, 사회공익 또는 기타 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.

제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 자산관리업무를 감독하고 관리한다.

제 5 조 중국 선물업협회 (이하 중주협회) 는 자신의 의무에 따라 자산관리 업무 및 관련 고위 경영진과 업무인원에 대해 자율관리를 실시한다.

선물거래소는 자신의 의무에 따라 법에 따라 자산 관리 업무를 자율적으로 관리해야 한다.

중국 선물보증금 감시센터 회사 (이하 감시센터) 는 법에 따라 자산관리업무를 감시한다.

제 2 장 비즈니스 조종사 자격

제 6 조 선물 회사는 다음 조건을 충족하며 자산 관리 업무 시범 자격을 신청할 수 있다.

(a) 순자본은 5 억 위안 이상이다.

(2) 신청 전 6 개월 동안의 위험 규제 지표는 지속적으로 규제 요구 사항을 충족합니다.

(3) 선물회사의 최근 두 가지 분류 감독 등급은 B 급과 B 급보다 낮지 않다.

(4) 최근 3 년 동안 불법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 불법 경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.

(5) 최근 1 년 규제 기관이 선물거래관리조례 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 규제 조치를 취하지 않았다.

(6) 실현 가능한 자산 관리 사업 실행 계획이 있다.

(7) 5 년 이상의 선물, 증권 또는 펀드 경력을 보유하고 있으며 선물 투자 컨설팅 업무 또는 증권 투자 컨설팅, 증권투자기금 등 증권업 자격을 획득한 고위 경영진은 65,438+0 명 미만이다. 3 년 이상의 선물 업무 경험이나 3 년 이상의 증권 펀드 투자 관리 경력을 지닌 선물 투자 컨설팅 업무 자격을 획득한 업무 인원은 5 명 미만이다. 상술한 고위 경영진과 업무원들은 최근 3 년간 불량신용기록이 없어 행정처벌이나 형사처분을 받지 않았고 위법 혐의로 권한기관에 조사를 받고 있다.

(8) 독립된 사업장과 업무 발전 요구를 충족시키는 시설을 갖추고 있다.

(9) 완벽한 자산 관리 업무 관리 시스템을 갖추고 있다.

(10) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.

제 7 조 선물회사는 자산 관리 업무 시범 자격을 신청하고, 다음 자료를 제출해야 한다.

(a) 자산 관리 사업 시범 신청서;

(b) 대상 시장 및 대상 고객 포지셔닝, 주요 투자 전략, 비즈니스 개발 계획, 이해 상충을 방지하는 제도적 장치 등을 포함한 자산 관리 비즈니스 구현 계획 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(3) 주주회는 선물회사가 자산관리 업무 시범자격 신청에 관한 결의문건을 가지고 있다.

(4) 회사 공인이 찍힌' 기업법인 영업허가증' 과' 선물업무허가증' 사본

(5) 신청 6 개월 전 선물 회사 위험 감독 보고서;

(6) 선물회사의 최근 3 년간 규정 준수 경영 상황에 대한 설명

(7) 자산 관리 업무 관리 제도 텍스트는 업무 관리, 인력 관리, 업무 운영, 위험 통제, 거래 모니터링, 이익 충돌 방지, 규정 준수 검사 등을 포함해야 합니다. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(8) 자산관리업무에 종사할 고위 경영진과 업무인의 이름, 이력서, 관련 자격증 및 자격증, 회사가 발행한 성실규정 준수 증명서 자료

(9) 사업장 및 시설에 대한 설명;

(10) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 전년도 재무보고 신청일은 하반기에 감사를 거친 반기 재무보고도 제공해야 한다.

(11) 로펌은 선물회사가 본 방법 제 6 조 (4) 항, 제 (7) 항에 규정된 조건, 주주총회 결의안이 합법적으로 발급되는지 여부에 대한 법률의견서를 제출한다.

(12) 중국증권감독회가 규정한 기타 자료.

제 8 조 중국증권감독회는 선물회사 자산관리업무 시범자격 신청을 접수한 날로부터 2 개월 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내렸다.

자산관리 업무 시범 자격을 취득하지 못한 선물회사는 자산관리 업무에 종사해서는 안 된다.

제 3 장 업무 규범

제 9 조 자산 관리 업무의 고객은 강한 자금력과 위험 부담 능력을 가져야 한다. 단일 고객의 초기 위탁 자산은 인민폐 65,438+0 만원 이상이다. 선물 회사는 초기 위탁 자산의 요구를 높일 수 있다.

제 10 조 선물회사의 이사, 감사, 고위 경영진, 직원 및 배우자는 본 회사의 자산 관리 업무를 담당하는 고객이 될 수 없습니다.

선물회사의 주주, 실제 지배인 및 관련 당사자, 선물회사 이사, 감사, 고위 관리원 및 종업원의 부모 자녀가 회사 자산관리업무의 고객이 되는 경우, 자산관리계약이 체결된 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 그 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견하여 등록해야 하며, 회사 홈페이지에 그 관계나 친족관계를 공개해야 한다.

제 11 조 선물 회사는 고객과 서면 자산 관리 계약을 체결하고, 계약에 따라 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하고, 자산 관리에 대한 위탁 책임을 져야 한다.

선물회사는 근면, 전문, 규정 준수를 통해 고객을 위한 자산 관리 투자 전략을 개발하고 실시하며, 계약에 따라 위탁 자산을 관리하고 투자 위험을 통제해야 합니다.

제 12 조 자산 관리 사업의 투자 범위는 다음과 같다.

(a) 선물, 옵션 및 기타 금융 파생 상품;

(b) 주식, 채권, 증권투자기금, 집합자산관리계획, 중앙은행어음, 단기융자권, 자산지원증권 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 기타 투자 제품.

자산 관리 업무의 투자 범위는 계약 약정과 일치해야 하며, 이전 단락에 명시된 범위를 초과해서는 안 되며, 고객의 위험 인식 및 감당 능력에 부합해야 합니다.

제 13 조 선물회사는 고객이 위탁한 자산과 선물회사의 소유 자산이 서로 독립적이고, 독립적으로 장부를 작성하고, 독립적으로 계산하고, 다른 고객의 위탁자산을 관리해야 한다.

자산관리업무가 선물제품에 투자하는 경우 선물회사와 고객은 선물보증금 안전예금의 관련 규정에 따라 위탁자산을 관리하고 액세스해야 한다.

선물회사가 제 3 자와 채무 분규, 선물회사가 파산하거나 청산할 때 고객이 위탁한 자산은 선물회사의 채무를 청산하는 데 사용해서는 안 되며, 파산재산이나 청산재산에 속하지 않는다.

제 14 조 선물회사는 텔레비전, 신문, 방송 등 공공매체를 통해 대중에게 홍보, 자산관리 업무를 홍보하거나 고객을 유치해서는 안 된다.

선물 회사는 자산 관리 업무의 예상 수익을 공개적으로 홍보해서는 안 되며, 자산 관리 실적을 과장하는 방식으로 고객을 속여서는 안 된다.

제 15 조 고객은 실제 신분으로 선물회사에 자산 관리를 의뢰해야 하며, 위탁자산의 출처와 운용은 법률법규의 규정에 부합해야 하며, 규정을 위반하여 사회 대중에게 자금을 모집해서는 안 된다.

고객은 위탁 자산의 출처와 목적의 합법성에 대해 서면 약속을 해야 합니다.

제 16 조 선물 회사는 고객에게 자산 관리 업무의 위험을 충분히 밝히고 자산 관리와 관련된 투자 전략 및 계약 조건을 설명 및 설명하고 위험 폭로서를 고객 서명 또는 도장 확인을 제출해야 합니다.

제 17 조 고객은 시장 및 제품 위험을 정확하게 인식하고 자산 관리 투자 전략의 위험 수익 특성을 사전 예방적으로 이해하고 자체 위험 부담 능력과 함께 자체 평가를 수행해야 합니다.

선물 회사는 고객의 적합성을 신중하게 평가해야 한다.

제 18 조 자산 관리 계약은 의뢰인이 독립적으로 투자 위험을 부담하기로 명확하게 합의해야 한다.

선물 회사는 고객에게 위탁 자산의 최소 수익을 약속하거나 손실을 분담할 수 없습니다.

선물회사에서 사용하는 고객 약속서, 위험폭로서 및 자산관리계약텍스트에는 임시협정으로 제정된 계약필수조항이 포함되어야 하며, 중국증권감독회 파견기관에 제때 신고해야 한다.

제 19 조 자산 관리 업무 투자 선물 제품, 선물 회사 는 선물 시장 계좌 개설 관리 규정 에 따 라 고객 을 개설 또는 취소 관리 계좌 (이하 선물 자산 관리 계좌), 신청 또는 취소 거래 코드, 선물 자산 관리 계좌 및 거래 번호 를 별도 식별 과 관리 했 다.

자산관리업무가 비선물제품에 투자하는 경우 선물회사는 관련 시장계좌 개설 규정을 준수하고 공동명계좌 등 자산관리계좌를 개설하거나 철회해야 한다. 선물회사는 계좌 개설일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 감시센터에 신고해야 한다.

계좌를 개설하기 전에 선물회사는 자산 관리 거래 활동을 전개해서는 안 된다.

제 20 조 선물회사는 자산관리계약에서 위탁기한, 증액, 위탁자산 추출 방식, 시간 등을 명확히 합의해야 한다.

제 21 조 선물회사는 매일 모니터링 센터 투자자 조회 시스템에 고객이 위탁한 자산의 손익과 순액 정보를 제공해야 한다.

선물 회사 및 모니터링 센터는 고객이 위탁 자산의 손익 및 순액 정보를 적시에 조회할 수 있도록 해야 합니다.

제 22 조 선물회사는 고객과 일정 비율의 관리비를 받을 수 있으며, 자산 관리 실적 약속에 따라 상응하는 보수를 받을 수도 있다.

제 23 조 선물회사는 고객과 위험 힌트 메커니즘을 명확히 합의해야 하며, 선물회사는 위탁자산의 손실 상황에 따라 제때에 고객에게 위험을 제시해야 한다.

선물 회사는 위탁 기간 내에 위탁 자산의 손실이 초기 위탁 자산의 일정 비율에 도달할 때, 선물 회사는 계약 약정의 방식에 따라 제때에 고객에게 통지해야 하며 고객은 자산 관리 위임을 미리 종료할 권리가 있습니다.

제 24 조 선물회사는 자산관리 업무, 투자관리자 변경 등 고객의 권익에 영향을 줄 수 있는 중대한 사안에 종사할 때, 선물회사는 계약서에 규정된 방식과 시간에 따라 고객에게 제때에 알려야 하며, 고객은 자산 관리 위탁을 앞당겨 종료할 권리가 있다.

제 25 조 고객이 위탁한 자산의 소유권 변경과 같은 중대한 상황이 자산 관리 업무의 정상적인 발전에 영향을 미칠 수 있을 때 선물회사는 계약 약속에 따라 자산 관리 위임을 앞당겨 종료할 권리가 있다.

제 26 조 선물회사는 자산 관리 계약에서 고객과 자산 관리 위탁 종료의 구체적인 원인, 후속 사항 처리, 책임 부담 등의 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.

자산관리가 위탁된 경우 선물회사는 계약약속에 따라 다음과 같은 수속을 밟아야 한다.

(1) 관련 비용을 제때에 결산하여 남은 위탁 자산을 고객에게 돌려준다.

(2) 선물 자산 관리 계정의 적시 취소;

(3) 비 선물 투자 계정의 적시 취소.

제 4 장 비즈니스 관리 및 위험 관리 시스템

제 27 조 선물 회사는 자산 관리 업무 관리 제도를 수립, 개선 및 효과적으로 시행하고, 자산 관리 업무의 거래 모니터링을 강화하고, 업무 위험을 방지하고, 공정한 거래를 보장해야 한다.

제 28 조 선물회사는 자산 관리 업무를 중앙에서 관리해야 하며, 인력, 업무 및 장소는 다른 업무 부서와 독립적이어야 하며, 업무 격리 벽 제도를 세워야 한다.

제 29 조 선물 회사는 자산 관리자 관리 및 업무 운영 제도를 효과적으로 시행하고, 내부 감독 제한 및 보상 및 처벌 메커니즘을 강화하고, 투자 관리자 및 관련 자산 관리자의 직업 윤리를 강화하고, 이해 상충과 도덕적 위험을 방지하는 효과적인 조치를 취해야 한다.

제 30 조 자산 관리 업무의 투자 관리자, 거래 집행, 위험 통제 등의 직무는 서로 독립적이어야 하며, 전임 업무 인력을 배치해 겸임해서는 안 된다.

선물회사는 인원의 부임이나 변동일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 자산관리업무투자관리자, 거래집행, 위험통제 등의 직위를 제출하는 업무인원과 변동상황을 제출해야 한다.

제 31 조 선물회사는 자산관리 업무위험통제제도를 효과적으로 시행하고, 선물자산관리계좌와 비선물투자계좌의 일상적인 거래를 식별하고 감시하며, 제때에 위험통제조치를 실시해야 한다.

제 32 조 선물회사는 자산관리업무거래감시제도를 효과적으로 시행해야 한다. 선물자산관리계좌간, 선물자산관리계좌와 선물중개고객계좌 간, 비선물투자계좌 간 의심스러운 거래나 불공정거래를 감시해야 한다. 자산관리투자전략과 그 집행, 창고 보유 상황, 창고 보유 비율을 감시하고 매월 종료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 파견기구와 감시센터에 보고한다.

제 33 조 선물회사와 자산관리원은 커미션, 양도손익을 목적으로 같은 계정이나 계좌 간에 불공정한 거래를 하여 고객의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다.

제 34 조 선물회사는 서로 다른 선물자산관리계좌 사이, 선물자산관리계좌와 선물중개고객계좌 사이, 비선물투자계좌 사이 당일, 동향거래와 가까운 거래일에 역거래되는 거래기회와 거래가격차를 감시분석해야 한다. 불공정거래와 이익 수송을 방지하다.

선물 회사는 서로 다른 선물 자산 관리 계좌 간, 선물 자산 관리 계좌와 선물 중개 고객 계좌 간, 비선물 투자 계좌 간에 불공정 거래와 이익 수송을 초래할 수 있는 당일 역거래를 엄격히 금지해야 한다.

제 35 조 다음 상황 중 하나인 선물회사 자산관리부는 즉시 회사 사장과 최고위험관에게 보고해야 한다.

(a) 자산 관리 업무는 거래소에 의해 조사되거나 위험 통제 조치를 취하거나 권한있는 기관에 의해 조사된다.

(b) 고객은 자산 관리 위임을 조기에 종료합니다.

(3) 자산 관리 업무 발전과 고객 권익에 영향을 줄 수 있는 기타 상황.

제 36 조 선물회사 수석위험관은 자산관리 업무 관련 제도의 제정과 집행을 감독하고, 정기적으로 자산관리 업무의 규정 준수를 점검하며, 법에 따라 독촉 정류와 보고 의무를 이행할 책임이 있다.

선물회사 최고위험관이 거주지인 중국증권감독회 파견기관에 제출한 분기별 보고서와 연례 보고서에는 회사 자산관리 업무에 대한 규정 준수 및 검사 상황이 포함되어야 합니다.

제 37 조 선물회사는 본 방법 및 선물회사 정보 공개와 관련된 요구 사항에 따라 중주협회 홈페이지에 자산관리 업무의 시범자격, 종업원, 주요 투자 전략, 투자 방향, 위험 특성 등의 기본 정보를 공시해야 한다.

제 5 장 계정 모니터링

제 38 조 선물회사는 선물보증금 안전예금관의 규정에 따라 선물자산관리계좌의 데이터 정보를 감시센터에 제출해야 한다.

선물회사는 매일 감시센터에 비선물투자계좌의 손익과 순액 등의 데이터 정보를 제출해야 한다.

제 39 조 선물회사의 선물자산관리계좌는 선물거래소 위험통제관리 규정 및 기타 관련 요구 사항을 준수해야 한다.

제 40 조 선물거래소는 선물회사의 선물자산 관리 계좌와 그 거래 코드를 중점적으로 감시해야 한다. 선물자산관리계좌 위반 거래를 발견한 사람은 의무에 따라 제때에 처분하고 중국증권감독회에 보고해야 한다.

제 41 조 감시센터는 선물회사의 선물자산관리계좌와 거래코드를 중점적으로 감시해야 하며, 선물자산관리계좌에 중대한 이상이 있는 것을 발견하고, 의무에 따라 중국증권감독회와 파견기관에 제때에 보고해야 한다.

제 42 조 중국증권감독회 파출기구는 자산관리업무에 위법행위나 중대한 이상 상황이 있다는 것을 발견하면 선물회사를 사찰하거나 그에 상응하는 규제 조치를 취해야 하며, 관련 사찰 결과와 감독 조치는 중국증권감독회에 제때에 보고해야 한다.

제 6 장 감독 및 관리 및 법적 책임

제 43 조 선물회사는 자산관리 업무에 종사하며, 그 순자본은 중국증권감독회가 선물회사의 위험감독지표에 대한 규정과 요구 사항을 지속적으로 준수해야 한다.

제 44 조 선물회사는 규정된 내용과 형식 요구에 따라 매월 종료 후 7 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회 및 파견기관에 자산관리업무월보를 제출해야 한다.

선물회사는 연도 종료 후 3 개월 이내에 중국증권감독회 및 파견기관에 전년도 자산관리 업무연도 보고서를 제출해야 한다.

본 조의 제 1 항, 제 2 항에 규정된 정기 보고서는 자산관리업무책임자, 최고위험책임자, 선물회사 사장이 서명해야 한다.

제 45 조 선물회사는' 선물회사 관리방법' 에 규정된 연한과 요구에 따라 시행 방안, 투자전략, 고객약속서, 위험발표서, 계약, 재무, 거래기록, 감시기록 등 업무자료와 정보를 잘 보존해야 한다.

제 46 조 자산관리업무가 앞당겨 종료되거나, 거래소에 의해 조사되거나, 위험통제 조치를 취하거나, 권한기관에 의해 조사될 경우, 선물회사는 중국증권감독회와 파견기관에 즉시 보고해야 한다.

제 47 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 선물회사 자산관리 업무에 대해 정기적이거나 비정기적인 검사를 할 수 있다.

제 48 조 선물회사와 그 업무인 자산관리 업무는 본 조치 규정에 부합하지 않고 위법위반이나 위험위험이 있는 혐의를 받고 있으며, 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 기한 수정을 명령해야 하며, 동시에 감독담화, 관련 책임자의 교체 명령 등 감독조치를 취할 수 있으며, 신용서류에 기재할 수 있다.

제 49 조 선물회사가 기한이 지나도 정돈되지 않았거나 다음 상황 중 하나가 있을 경우 중국증권감독회는 새로운 자산관리 업무를 중단할 수 있다.

(a) 위험 규제 지표가 요구 사항을 충족하지 못합니다.

(2) 고위 경영진 및 비즈니스 직원이 요구 사항을 충족하지 못합니다.

(3) 본 방법 규정 또는 계약서에 규정된 투자 범위를 넘어 자산 관리 업무에 종사한다.

(4) 자산 관리 업무의 정상적인 발전에 영향을 미치는 기타 상황.

전항에 규정된 상황이 제거되고 합격된 후 선물회사는 계속해서 새로운 자산 관리 업무를 진행할 수 있다.

제 50 조 선물회사와 그 업무 인원이 자산관리업무에 종사하는 것은 다음 상황 중 하나이며, 상황이 심각하다면 중국증권감독회는 자산관리업무 시범자격을 철회하고 선물거래관리조례 제 70 조, 제 71 조의 규정에 따라 행정처벌을 할 수 있다. 범죄 혐의, 법에 따라 사법부로 이송:

(1) 공공 미디어에서 자산 관리 업무를 홍보하고 홍보하거나 고객을 유치한다.

(b) 자산 관리 성과를 과장하고 고객을 속이는 것;

(3) 단일 고객의 초기 위탁 자산이 본 방법에 명시된 최소 한도보다 낮습니다.

(4) 고객의 자금이 불법 자금 모금에서 나온 것을 알면서도 자산 관리 업무를 위탁하는 것을 받아들인다.

(5) 자산 출처와 합법성 사용에 대한 서면 약속을 하지 않은 고객의 위탁을 받아 자산 관리 업무를 수행합니다.

(6) 고객에게 위탁 자산의 최소 수익이나 손실 분담을 약속하거나 보증한다.

(7) 커미션 획득, 손익 이전을 목적으로 같은 계정이나 계좌 간에 불공정한 거래를 한다.

(8) 고객이 위탁한 자산을 점유하고 횡령한다.

(9) 자신의 자산이나 다른 사람의 이름으로 선물회사의 자산 관리 업무에 불법적으로 참여한다.

(10) 허위 계좌 정보를 제출하거나 제공한다.

(11) 이 조치의 규정을 위반하는 기타 행위.

제 7 장 부칙

제 51 조 본 방법 제 2 조는 선물회사가 특정 고객이 자산 관리 업무를 위탁하는 구체적인 규정에 종사하며 중국증권감독회가 별도로 제정한다고 밝혔다.

제 52 조 선물회사는 자산관리 업무를 전개하고, 투자본법 제 12 조 제 1 항 (2) 항에 규정된 비선물품종은 관련 법규와 관련 규제 요구 사항을 준수해야 한다.

제 53 조 본 방법은 2065 년 9 월 1 일부터 시행된다.