회사의 증권 투자 업무 행위를 규범화하고, 증권 투자 업무의 정상적인 발전을 보장하고, 증권 투자 위험을 효과적으로 예방하고 회피하며, 비교적 좋은 경제적 이익을 얻고, 국가 관련 법규, 회사 헌장, 위험 관리 개요 등의 요구에 따라 이 방법을 제정하다. 이 조치에서 말하는 증권 투자 업무는 회사가 자체 자금이나 자금 통합으로 위험 측정, 통제, 감당할 수 있는 전제 하에 증권거래소에 상장된 주식, 기금, 채권, 권증 등 금융상품에 투자하여 수익을 극대화하는 행위를 말한다. 그 내용은 다음과 같습니다.

첫째, 증권 투자 사업의 조직 체계와 기능 분업?

둘. 증권 투자 사업의 위험 유형 및 통제

1, 투자 의사 결정 위험;

2. 집행 위험.

직업 윤리 위험;

재무 청산 위험;

시스템 보증 위험;

셋째, 증권 투자 사업 보상 및 처벌 시스템

1. 개인 위험 준비금 제도를 수립하다. 투자결정팀, 증권투자부 전체 인원, 계획재무부 재무청산인원은 매년 서로 다른 액수의 증권투자위험준비금을 납부하여 개인의 실수로 인한 손실을 부분적으로 부담해야 한다. 개인위험준비금의 액수는 위험관리결정위원회에 의해 결정된다.

성과 평가 시스템을 구축하십시오. 일반적으로 상증지수, 펀드업계 평균 이익수준 지수, 개인의 실제 기여도와 연계되어야 한다.

3. 엄격한 상벌 제도. 증권 투자 업무 인원의 경우, 회사의 이윤을 창출하는 사람은 이사회 결의에 따라 상여금을 인출하고, 공적을 쌓고, 승진하고, 영예롭게 장려해야 한다. 무릇 회사에 손실을 입히고, 실적이 펀드 평균보다 낮은 경우, 상금을 공제하고, 개인 위험준비금으로 일부를 보상한다.