증권 시장 자율 규제 지식 설명

20 17 증권 시장 자율 관리 지식 설명

증권업협회는 증권업의 자율조직이며 사회단체법인이다. 중국증권업협회는 8 월 28 일 공식 설립됐다. 199 1. 증권업무에 종사하는 금융기관으로 자발적으로 구성된 독립법인 자격을 갖춘 업계 자율조직이다. 그럼, 제가 여러분을 위해 정리한 증권시장의 자율관리 지식에 대해 설명하겠습니다. 브라우징에 오신 것을 환영합니다.

첫째, 증권 거래소 자율 규제

우리 나라 증권법 제 102 조는 "증권거래소는 증권중앙거래를 위한 장소 시설, 시설, 조직 및 감독을 제공하고 자율관리를 실시하는 법인이다" 고 규정하고 있다.

(a) 증권 거래소의 주요 기능

1. 조직의 공정한 집중 거래를 보장합니다.

2. 장소 및 시설을 제공합니다.

3. 증권 거래의 실시간 날짜를 발표하고 거래일에 따라 주식 시세표를 만들어 발표한다.

4. 증권법, 행정규정에 따라 상장규칙, 거래규칙, 회원관리규칙 및 기타 관련 규칙을 제정하고 국무원 증권감독관리기관에 보고하여 비준한다.

5. 실시간으로 증권거래를 감시하고 중국증권감독회의 요구에 따라 이상 거래를 보고한다.

6. 상장회사 정보 공개 및 관련 정보 공개 의무를 감독하고 법에 따라 적시에 정확한 정보 공개를 촉구합니다.

7. 증권의 정상적인 거래가 돌발 사건의 영향을 받을 때 증권거래소는 기술적인 정지 조치를 취할 수 있다. 불가항력의 돌발 사건이나 증권거래의 정상적인 질서를 지키기 위해 증권거래소는 잠시 거래를 중단하기로 결정할 수 있다.

(b) 증권 거래소의 일선 감독 권한

개정된' 증권법' 은 일선 감독기관으로서 증권거래소의 상술한 기능뿐만 아니라 증권거래소에 다음과 같은 감독권을 부여했다.

1. 규정에 따라 중대한 이상 거래가 발생한 증권계좌 거래를 제한하고 국무원 증권감독기관에 신고해 등록한다. 。

2. 증권 (주식과 회사채 포함) 상장거래에 대해 심사권 행사를 신청합니다.

3. 상장회사가 법정상황이 발생할 경우 주식 상장거래를 일시 중지하거나 종료할 수 있는 결정권을 행사해야 한다.

4. 회사채 상장 거래 후 회사는 법정 상황이 발생할 경우 회사채를 일시 중지하거나 종료할 것이다.

상장 거래의 결정권을 행사하다. 당사자가 증권거래소의 불상장, 상장 정지, 상장 종료 결정에 불복한 경우, 우리 나라 증권법 제 62 조는 당사자가' 증권거래소가 설립한 검토기관에 검토를 신청할 수 있다' 고 규정하고 있다.

1. 해당 거래 규칙을 개발하고 게시합니다.

2. 해당 비즈니스 규칙을 개발하고 게시합니다.

3. 주식 시세를 제때에 공포하다.

4. 증권거래소는 관련 규정에 따라 상장증권의 거래를 일시 중지하거나 재개할 권리가 있다.

중국증권감독회도 증권거래소에 상장증권 거래를 일시 중지하거나 재개할 것을 요구할 권리가 있다. 증권거래소는 증권법규의 규정이나 중국증권감독회의 요구에 따라 특정 증권투자자의 증권거래행위를 제한하거나 금지하는 시장 준인제도를 세워야 한다. 게다가, 증권거래소는 증권투자자들의 증권거래행위를 제한하거나 금지해서는 안 된다.

5.' 증권거래소 관리방법' 에 따르면 증권거래소는 증권시장 감독 및 실시간 모니터링 요구 사항을 충족하는 컴퓨터 시스템을 구축하고 증권시장 감독을 담당하는 전문기관을 설립해야 한다.

(d) 증권 거래소 회원 관리

1. 회원 관리.

2. 회원 거래석 관리.

자영업 및 회원 사업 관리.

4. 내부 통제 시스템 구성원의 재무 상태를 확인하십시오.

(e) 증권 거래소의 상장 회사 관리

1. 구체적인 출시 규칙 개발.

2. 증권거래소는 상장회사와 상장협의를 체결하여 쌍방의 권리와 의무를 확정해야 한다. 동시에 상장 추천인 제도를 건립하여 상장 회사가 상장 요구 사항을 충족하는지 확인해야 한다. 증권거래소는 상장추천인이 업무규칙에 규정된 관련 책임을 효과적으로 이행하는 것을 감독해야 한다.

상장 기업의 정보 공개를 감독하십시오. 상장회사 주식거래를 일시 중지하고 상장회사에 즉시 관련 정보를 발표할 것을 요구하다. 회사 주식거래에 비정상적인 변동이 발생했다. 일부 투자자들은 이미 그 회사의 주식을 구매할 것을 공개적으로 제의했다. 상장 회사는 상장 계약에 따라 정지 신청을 한다. 중국증권감독회는 법에 따라 주식거래를 중단하기로 결정했고, 증권거래소는 필요하다고 생각한다.

4. 증권거래소는 상장회사 주주 지분 파일을 구축해야 하며, 주주 지분 및 거래 행위를 제한하는 국가의 법률, 규정, 규정 및 정책에 따라 상장회사 주주가 거래 과정에서 지분 변동을 실시간으로 통계하고 감독해야 한다.

둘째, 중국 증권업 협회의 자율 관리

증권업협회는 증권업의 자율조직이며 사회단체법인이다. 중국증권업협회는 8 월 28 일 공식 설립됐다. 199 1. 증권업무에 종사하는 금융기관으로 자발적으로 구성된 독립법인 자격을 갖춘 업계 자율조직이다.

(1) 중국 증권업 협회의 책임

우리나라 증권법에 따르면 중국 증권업 협회는 다음과 같은 의무를 이행해야 한다.

1. 교육 및 조직 회원은 증권법, 행정규정을 준수합니다.

2. 법에 따라 회원의 합법적 권익을 보호하고 증권감독기관에 회원의 건의와 요구를 반영한다.

3. 증권 정보를 수집하여 회원에게 서비스를 제공합니다.

4. 회원들이 지켜야 할 규칙을 제정하고, 회원단위 직원의 업무훈련을 조직하고, 회원 간 업무교류를 실시한다.

5. 회원간, 회원과 고객 간의 증권업무분쟁을 중재합니다.

6. 회원을 조직하여 증권업의 발전, 운영 및 관련 내용을 배우다.

7. 회원의 행위를 감독하고 검사하고 법률, 행정법규 또는 중국증권업협회 정관 위반 행위에 대해 규정에 따라 규율처분을 한다.

(b) 중국 증권업 협회 자율 관리 기능.

1. 회원 단위의 자율 관리

(1) 비즈니스를 규제하고 비즈니스 지침을 개발합니다.

(2) 발전을 규범화하고, 산업 혁신을 촉진하며, 산업 경쟁력을 높이다.

(3) 공정 경쟁을 촉진하기위한 무역 협약을 개발한다.

2. 직원의 자율 관리

(1) 실무자 자격 관리.

(2) 후속 직업 훈련.

(3) 직원 행동 및 윤리 강령을 개발하십시오.

(4) 실무자 신용 정보 관리.

예 8 _ 7(2065 438+02 3 월 시험 문제 객관식 질문)

증권업협회의 자율관리는 이익을 보호하고 업계의 발전을 촉진하는 데 구체적으로 나타난다.

A. 직원 자격 관리 및 후속 직업 훈련

B. 실무자를위한 행동 강령 개발

C. 특수 직무 직원에게 직업 자격 테스트 및 관련 후속 직업 교육을 제공합니다.

D. 증권 업계의 행동 규범 및 규정 개발

참고 답변 ABC

직원 자율 관리 분석. 구체적으로 실무자 자격 관리 및 후속 직업훈련, 특수직 종사자에게 직업자격 테스트 및 관련 후속 직업훈련 제공, 종사자 행동규범과 윤리 개발, 종업원 신용정보 관리 등을 포함한다.

3. 주식 양도 시스템을 대행하다.

예 8-8(2065 438+02 3 월 시험 문제, 옳고 그름 문제)

증권업 협회를 설립하는 것은 증권업 간의 연계, 조정, 협력, 자율을 강화하여 증권시장의 건강한 발전에 도움이 되기 위해서이다. ()

참고 답안 √ 을 참고하다.

증권업 협회를 설립하는 것은 증권업 간의 연계, 조정, 협력, 자율을 강화하여 증권시장의 건강한 발전에 도움이 되기 위해서이다.

65438+2002 년 2 월 65438+2002 년 6 월, 중국증권감독회는' 증권실무자 자격관리방법' (이하' 자격관리방법') 을 반포해 2003 년 2 월부터 시행했다.

1. 증권 실무자의 범위

"자격 관리 방법" 에 따르면 증권업 종사자는 다음과 같습니다.

(1) 증권사에서 증권자영, 증권중개, 증권인수 및 보증, 증권투자컨설팅, 증권투자관리에 종사하는 전문가 (관련 사업부의 관리자 포함).

(2) 펀드 매니지먼트사, 펀드 매니지먼트 기관에서 펀드 판매, 연구 분석, 투자 관리, 거래, 감독, 감사 등에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함) 펀드 판매 기관에서 펀드 홍보, 홍보 및 컨설팅에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함)

(4) 증권신용평가기관의 증권신용평가업무에 종사하는 전문가 및 관리원.

(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 직업자격과 집업증명서를 받아야 하는 사람.

2. 자격 및 연습 증명서 취득

중국 증권업 협회는 종업원 자격 심사, 집업 증명서 발급 및 집업 등록을 담당한다. 중국증권감독회는 중국증권업 협회의 증권업 종사자 자격 관리 업무를 지도하고 감독한다. 만 18 세, 고등학교 이상 문화 수준, 완전한 민사행위 능력을 가진 사람은 모두 증권종사자 자격시험에 참가할 수 있다. 직업 자격은 직업 분류 시험을 실시하지 않는다. 자격 시험에는 기본 과목과 전문 과목이 포함됩니다. 관련 자격 시험에 합격하여 관련 자격을 취득하다.

취업자격을 취득한 인원은 다음 조건을 충족하는 경우 증권기관을 통해 통일된 집업증명서를 신청할 수 있습니다.

(1) 은 이미 조직에 채용되었다.

(2) 최근 3 년간 형사처벌을 받지 않았다.

(3) 우리나라 증권법 제 132 조에 규정된 상황은 없다.

(4) 중국증권감독회에 의해 증권시장 출입금지인으로 인정되지 않았거나, 이미 출입금지기간이 지났다.

(5) 좋은 품행과 좋은 직업윤리.

(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

3. 실무 관리

중국 증권업 협회는 종업원 자격 관리 데이터베이스를 구축하고 자격 공시와 집업 등록 관리를 진행해야 한다. 집업증서를 취득한 사람은 증권경영기관의 위탁을 받아 고용된 증권경영기관을 대표해 본 기구가 운영하는 증권업무에 종사할 수 있다. 증권경영기관은 집업증서를 받지 못한 사람을 해외로 고용하여 증권업무에 종사해서는 안 된다.

집업증서를 취득한 종업원이 임직기관을 변경하는 경우, 새 임직기관은 상술한 상황이 발생한 후 10 일 이내에 중국증권업협회에 보고해야 하며, 중국증권업협회는 이를 집업등록변경을 할 것이다.

4. 관련 처벌:

(1) 자격시험에 참가한 사람은 시험장 규칙을 위반하고 시험장 질서를 어지럽히는 사람은 2 년 이내에 자격시험에 참가할 수 없다.

(2) 자격을 획득한 사람이 허위 자료를 제공하여 집업 증명서를 신청하는 사람은 집업 증명서를 발급하지 않는다. 이미 집업 증명서를 발급한 사람은 중국 증권업 협회가 집업 증명서를 취소하였다.

(3) 증권경영기관이 집업증서를 신청하는 과정에서 허위, 일부러 당사자를 난처하게 하거나, 요구에 따라 보고 의무를 이행하지 않은 경우 중국증권업협회가 시정하도록 명령한다. 시정을 거부하는 것은 중국 증권업협회가 증권기관과 직접 책임자에게 징계 처분을 한다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

(4) 증권기관이 집업 증명서를 받지 못한 사람을 해외에서 증권업무에 종사하는 사람은 중국증권업협회가 시정하도록 명령한다. 시정을 거부하고 징계 처분을 내리다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회는 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

(5) 중국증권업협회조사나 검사를 거부한 종사자 또는 조사에 협조를 거부한 고용인 단위는 중국증권업협회가 시정하도록 명령한다. 시정을 거부하고 징계 처분을 내리다. 줄거리가 심하여 중국증권감독회는 종업원에게 3 ~ 12 개월 동안 집업 정지 또는 집업 증명서 해지에 대한 처벌을 내렸다. 한 곳 혹은 병행 경고, 3 만원 이하의 벌금.

(6)' 자격관리방법' 위반으로 중국증권감독회가 법에 따라 집업증서를 해지하거나 중국증권업협회에 의해 집업증서를 취소하는 인원으로 중국증권업협회는 집업증서 신청을 접수하지 않을 수 있다.

(7) 중국 증권업협회 직원들이' 자격관리방법' 에 따라 의무를 이행하지 않고 직무를 소홀히 하거나 고의로 당사자를 난처하게 하는 것은 중국증권업협회가 규율처분을 한다.

(d) 증권 종사자 정직 정보 관리

증권 종사자 신용 정보 기록에는 기본 정보, 보상 정보, 경고 정보, 처벌 정보가 포함됩니다.

셋째, 증권등록결제회사의 자율관리

(a) 증권 등록 및 결제 회사 설립 조건

증권등록결제회사 설립은 반드시 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다. 구체적으로 증권등록결제회사 설립은 다음 조건을 충족해야 한다.

첫째, 자체 자금은 2 억 위안 이상이다.

두 번째는 증권 등록, 예금 및 결제 서비스에 필요한 장소와 시설을 갖추는 것이다.

셋째, 주요 경영진과 종업원은 반드시 증권업 자격을 갖추어야 한다.

넷째, 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 조건.

증권등록결제회사의 명칭은' 증권등록결제' 라는 글자를 표시해야 한다. 증권 등록 결제는 전국 집중 통일의 운영 모델을 채택한다. 증권등록결제회사의 장정과 업무규칙은 법에 따라 제정해야 하며 국무원 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다.

예 8-9(2065 438+2002 년 3 월 시험문제, 옳고 그름)

증권등록결제회사의 명칭은' 증권등록결제' 라는 글자를 표시해야 한다. ()

참고 답안 √ 을 참고하다.

증권등록결제회사의 명칭은' 증권등록결제' 라는 글자를 표시해야 한다.

증권 등록 결제는 전국 집중 통일 운영 모델을 채택한다. 증권등록결제회사의 장정과 업무규칙은 법에 따라 제정해야 하며 증권감독관리기관의 비준을 받아야 한다.

(b) 증권 등록 및 결제 회사의 기능

증권등록결제회사는 증권법에 따라 다음과 같은 임무를 수행한다.

1. 증권계좌와 결제계좌의 설립과 관리. 투자자는 증권거래에 종사하기 전에 반드시 증권등록결제회사에 관련 계좌 개설 자료를 제출하고 증권계좌를 개설한 후에야 증권거래에 종사할 수 있다.

2. 증권 보관 및 양도. 종이없는 거래 모드에서 투자자가 보유한 증권은 반드시 증권 등록 결제 시스템에 집중해야 하며, 증권 양도 행위는 전자 데이터 전송을 통해 완성할 수 있다.

증권 보유자 등록 및 지분 등록. 증권등록결제회사는 발행인과의 협정에 따라 증권발행인에게 증권보유자 명부를 제공하고 증권보유자의 필요한 정보를 정확하게 기록한다.

4. 증권거래소 상장증권거래의 청산, 결산 및 관련 관리. 증권의 청산과 결제는 통칭하여 증권 결제와 자금 결제를 포함한다. 증권거래소 상장증권의 청산은 증권등록결제회사가 집중적으로 완성한다. 주요 모델은 증권등록결제회사가 중앙상대측으로서 증권사와 증권과 자금의 순결산을 완료하는 것이다.

5. 발행인이 위탁한 증권권익 분배. 증권등록결제회사는 발행인의 위탁에 따라 증권소유자에게 적주 배당금 이자 등 증권권익을 분배할 수 있다.

6. 상술한 업무와 관련된 상담, 정보, 상담 및 교육 서비스를 처리합니다. 증권등록결제회사는 관련 규정에 따라 자격을 갖춘 단위로 관련 업무조회를 처리한다.

7. 국무원 증권감독관리기관이 승인한 증권소지자에게 대리 투표 서비스 등 기타 업무를 제공한다.

예 8- 10(2065 년 3 월 438+02 시험, 맞거나 틀리다)

증권 보유자에 대한 대리 투표도 등록 결산사의 직능 범위에 속한다. ()

참고 답안 √ 을 참고하다.

증권등록결제회사가 증권법 (증권법) 에 따라 증권계좌와 결제계좌를 설립하고 관리하는 기능을 분석한다. 증권 보관 및 이전 기능; 증권 보유자 명부 및 지분 등록 기능; 증권거래소 상장증권 거래의 청산, 결제 및 관련 관리 기능 발행자가 위탁한 증권 지분 분배 기능 위의 업무와 관련된 조회, 정보, 컨설팅 및 교육 서비스 기능을 처리합니다. 국무원 증권감독관리기구가 승인한 증권소지자에게 대리 투표 서비스 등 기타 업무를 제공한다.

1. 증권 실명 등록 제도.

2. 은행 수거 시스템.

계층 적 결제 시스템 및 결제 참가자 시스템.

4. 네팅 시스템.

5. 증권 및 자금 청산을위한 특수 시스템.

예 8- 1 1(2065 438+02 년 3 월 시험 객관식 질문)

증권 자율기관에 속한 것은 () 이다.

A. 증권 거래소

B. 증권 협회

C. 중국증권감독회 (China securities regulatory commission 의 약자)

D. 증권 등록 및 결제 기관

참고 답변 AB

《 증권법 》 규정에 따르면 우리나라의 증권자율관리기구는 증권거래소와 증권업 협회이다. "증권등록결제관리방법" 에 따르면 우리나라 증권등록결제기구는 업종 자율관리를 실시한다.

넷째, 증권업 종사자 집업 행동 규범.

증권실무자 집업 행위를 규범화하고 증권시장질서를 지키기 위해 중공중앙기위가 금융실무자 행동규범 제정에 관한 업무요구와 중국증권감독회의 통일배치를 근거로 중국증권업협회는 2009 년 6 월 5438+ 10 월 65438+9 월' 증권실무자 집업규범' (이하 약칭) 을 공식 공포했다 규범' 은 우리나라 증권업 첫 번째 시스템의 종업원 자율규칙이며, 중증협은' 규범' 에 따라 종업원의 집업 행위를 자율적으로 관리한다.

(1) 대상 및 자율기관

본 규범에서 말하는 증권 종사자 (이하 "종업원") 는 다음을 가리킨다.

1. 증권사와 위탁계약을 체결한 증권사 및 증권중개인의 관리자 및 업무원.

펀드 관리 회사의 관리자 및 비즈니스 직원.

3. 펀드 호스팅 및 판매 기관에서 펀드 호스팅 또는 판매에 종사하는 경영진 및 업무 담당자.

4. 증권 투자 자문 기관의 관리자 및 비즈니스 직원.

5. 상장회사 인수합병에 종사하는 재무고문기관의 임원과 업무인원.

6. 증권시장신용등급기구에서 증권등급업무를 하는 경영진과 업무인원.

협회에서 규정한 기타 인원.

"규범" 은 중국 증권업 협회가 증권 종사자 집업 자율관리의 "주체" 라고 분명히 규정하고 있다. 중국증권업협회의 자율관리는 중국증권감독회의 지도와 감독을 받는다.

(2) 기본 지침

1.' 규범' 제 5 조 규정에 따르면 종사자들은 국가 관련 법규를 준수하고 중국증권감독회의 감독관리를 받아들이고 협조해야 하며, 중국증권업협회의 자율관리를 받아들이고 협조해야 하며, 거래소의 관련 규칙, 해당 기관의 규제제도, 업계에서 인정하는 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.

2. 수칙 제 6 조는 종업원이 고객 및 기타 관계자의 합법적인 이익을 보호하고, 성실하게 신용을 지키고, 근면하게 책임을 다하고, 업계의 명성을 유지해야 한다고 규정하고 있다.

3.' 규범' 제 7 조는 종업원이 해당 업무 규범과 기준에 따라 고객에게 전문 서비스를 제공하고, 고객에 대한 증권투자 교육을 실시하며, 고객에게 투자 위험을 정확하게 밝혀야 한다고 규정하고 있다. 필요한 집업 능력과 전문수준을 확보하기 위해 종사자들은 해당 기관을 통해 중국 증권업 협회에 집업 등록을 신청하고 중국 증권업 협회와 해당 기구가 조직한 후속 직업훈련을 받아야 한다.

4.' 규범' 제 8 조는 실무자들이 집업 과정에서 자신의 이익이나 이해관계자의 이익이 고객의 이익과 충돌하거나 충돌할 경우 즉시 해당 기관에 보고해야 한다고 규정하고 있다. 피할 수 없을 때, 우리는 고객의 이익을 공평하게 대해야 한다.

5.' 수칙' 제 9 조는 실무자들이 국가 비밀, 소재한 기관의 영업 비밀, 고객의 영업 비밀, 개인 프라이버시를 지켜야 하며, 집업 과정에서 얻은 미공개 정보에 대한 기밀 의무가 있다고 규정하고 있다. 단, 국가사법기관, 정부감독부는 관련 규정에 따라 조사를 실시하거나 관련 법규가 요구하는 경우는 제외한다. 직원은 고객 서비스를 완료하거나 해당 기관을 떠난 후에도 관련 규정이나 계약에 따라 위의 기밀 유지 의무를 부담해야 합니다.

6.' 지도' 제 10 조에 따르면 기관이나 그 임원이 위법 위반 혐의를 받은 직원에게 지시를 내리면 직원은 기관 내부 절차에 따라 고위 경영진 또는 이사회에 제때 보고해야 한다. 대학은 제때에 조치를 취하여 적절하게 처리해야 한다.

기관이 제대로 처리되지 않은 경우, 종업원은 제때에 중국증권감독회나 중국증권업협회에 보고해야 한다. 중국 증권업 협회는 종업원의 제보 행위를 비밀로 한다. 사업 단위나 사업 단위 관계자들은 근로자의 상술한 신고 행위에 대해 보복해서는 안 된다.

(3) 금지 된 행위

1. 직원의 일반적인 금지 행위:

(1) 사기, 내막 거래, 증권거래가격 조작 등 위법 활동에 종사하거나 다른 사람과 함께 종사한다.

(b) 허위 정보를 조작, 전파하고 투자자를 오도하다.

(3) 공익, 본 기관 또는 기타 합법적인 권익을 해치는 것.

(4) 직무 수행과 이해 상충이 있는 업무에 종사한다.

(5) 다른 부당한 경쟁 수단으로 동업자를 비하하거나 업무를 쟁탈하다.

(6) 이해 관계자를 받아들이거나 뇌물하다.

(7) 매매법에 의해 금지된 증권.

(8) 고객에게 투자 손실 또는 위반으로 최소 수익을 보장하겠다고 약속했다.

(9) 거래 기록을 숨기거나 위조하거나 변조하거나 훼손한다.

(10) 고객 정보 유출.

(1 1) 중국증권감독회와 중국증권업협회가 금지하는 기타 행위.

"수칙" 에 규정된 일반 금지 종사자는 주로 "증권법" 제 3 장 제 4 절에 의거한다.

2. 증권 회사 종사자의 구체적인 금지:

(1) 대리 매매 또는 인수법에 의해 금지된 증권.

(2) 규정을 위반하여 고객에게 자금이나 증권을 제공한다.

(3) 고객 자산을 점유하거나 횡령하거나 무단으로 위탁 투자 범위를 변경하다.

(4) 중개업에서 고객의 충분한 허가를 받다.

(5) 자영업 거래 정보를 공개하거나, 고객에게 자영업 증권을 추천하거나, 고객이 이 증권을 매매하도록 유도한다.

(6) 중국증권감독회와 중국증권업협회가 금지하는 기타 행위.

3. 펀드 매니지먼트사, 펀드 호스팅 및 판매 기관 종사자의 구체적인 금지 행위:

(1) 관련 정보 공개 규칙을 위반하여 본 기금의 증권 거래 정보를 무단으로 공개합니다.

(2) 서로 다른 펀드 자산 간, 펀드 자산 및 기타 위탁 자산 간의 이익 전달.

(3) 기금 관련 정보를 이용하여 자신이나 타인을 위해 사리사욕을 도모한다.

(4) 펀드 투자자의 거래자금과 펀드 점유율을 유용한다.

(5) 펀드 판매 과정에서 고객을 오도하다.

(6) 중국증권감독회와 중국증권업협회가 금지하는 기타 행위.

4. 증권 투자 자문 기관, 재무 자문 기관, 증권 신용 평가 기관 종사자의 구체적인 금지 행위:

(1) 다른 사람의 위탁을 받아 증권투자에 종사하다.

(2) 고객과 증권 투자 수익 및 손실을 공유하거나 고객에게 증권 투자 수익을 약속하기로 합의합니다.

(4) 중국증권감독회와 중국증권업협회가 금지하는 기타 행위.

(d) 감독 및 처벌

1.' 규범' 제 15 조는 기관이' 규범' 에 따라 해당 인원 관리, 훈련 및 집업 감독 제도를 제정하여 실무자를 관리하고 법에 따라 집업할 것을 촉구해야 한다고 규정하고 있다.

이 기사는 실무자에 대한 사업 단위의 관리 책임을 명확히 하고, 그 관리 책임을 자격 관리에서 집업 행위 관리로 확대하고, 그 관리 책임을 강화하는 것은 행정감독기관, 자율조직, 사업단위 3 급 종사자 관리 체계를 구축하는 데 중요한 의의가 있다.

2.' 규범' 제 16 조는 중증협회가 기관에 대해' 규범' 을 집행하는 상황에 대해 정기적이거나 비정기적인 검사를 실시한다고 규정하고 있다. 종업원과 그 소재처는 중국 증권업 협회의 검사 업무에 협조해야 한다.

이 기사는 중국 증권업 협회의 검사 기능을 규정하고 있으며,' 규범' 은 중국 증권업 협회의 검사 범위를 종업원의 집업 행위로 확대하여 더 이상 자질에 국한되지 않는다.

3.' 규범' 제 17 조는 중국 증권업협회 자율감독전문위원회가 관련 규정에 따라 기관과 종업원을 징계해야 한다고 규정하고 있다. 기관과 종업원이 징계 처분에 불복하면 중국 증권업 협회에 복의를 신청할 수 있다.

4.' 수칙' 제 18 조는 종업원이' 수칙' 을 위반한 경우 중국 증권업 협회가 조사를 실시하고, 상황의 경중을 근거로 징계 조치를 취하고, 처분 정보를 중국 증권업 협회 종사자 성실정보 시스템에 기록해야 한다고 규정하고 있다. 위법 위반 혐의로 행정처벌이나 행정감독 조치를 취해야 하는 종사자들은 중국증권감독회에 넘겨 처리해야 한다.

5.' 규범' 제 19 조는 종업원이' 규범' 을 위반하고 줄거리가 경미하여 불리한 결과를 초래하지 않은 경우, 중국증권업 협회는 적절한 경우 징계 처분을 면할 수 있지만, 그 종업원이 있는 기관에 비판 교육을 하도록 책임져야 한다고 규정하고 있다.

6.' 규범' 제 20 조는 직원들이 위법 위반으로 해당 기관에 의해 처벌되거나 국가 관련 부처에 의해 법에 따라 조사된 경우, 해당 기관은 처벌 결정을 내린 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 중국 증권업 협회에 보고하고 해당 직원의 위법 행위가 조사된 사항을 알아야 한다고 규정하고 있다. 중국 증권업 협회는 관련 정보를 종업원 징신 시스템에 입력한다.

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