(a) "증권법" 제 131 조 제 2 항, 제 132 조, 제 133 조에 규정된 상황.
(2) 중대 위법 위반으로 금융감독부의 행정처벌을 받아 집행 기한이 3 년 미만인 경우
(3) 중국 증권 감독위원회에 의해 3 년 이상 철회되지 않았다.
(4) 중국증권감독회에 의해 부적절한 인선으로 인정된 지 2 년이 채 되지 않았다.
(5) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황.
제 8 조 증권사 이사, 감사, 고위 경영진 및 지사 책임자 자격을 취득하려면 다음과 같은 기본 조건을 갖추어야 한다.
(a) 정직하고 좋은 행동;
(2) 증권법, 행정법규, 규정 및 기타 규범성 문건에 익숙하며 의무를 이행하는 데 필요한 관리 능력을 갖추고 있다. 제 9 조 이사, 감독자 재직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건을 갖추는 것 외에, 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 증권, 금융, 법률, 회계업무에 3 년 이상 종사하거나 경제업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 대학 학력을 가지고 있다.
제 10 조 독립이사 임직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건을 갖추는 것 외에, 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 증권, 금융, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 학사 학위 이상 및 학사 학위 이상 보유
(c) 직무를 수행하는 데 필요한 시간과 정력이 있다.
제 11 조 독립이사는 증권사와 관련 관계, 이해 충돌 또는 독립객관적 판단을 방해할 수 있는 기타 상황을 해서는 안 된다.
다음 사람은 증권 회사의 사외 이사가 될 수 없습니다.
(1) 증권회사에서 일하는 사람 또는 관련 당사자, 가까운 친족 및 주요 사회관계인
(2) 증권회사의 5% 이상 지분을 보유하거나 통제하는 단위, 증권회사의 상위 5 개 주주 단위, 증권회사와 업무연락 또는 이익관계를 가진 기관
(3) 상장증권사 65,438+0% 이상의 지분을 보유하거나 통제하는 자연인, 상장증권사 상위 65,438+00 명의 주주 중 자연인 주주 또는 증권사 지분 5% 이상을 통제하는 자연인 및 근친인
증권 회사 및 관련 당사자에게 재무, 법률, 컨설팅 서비스를 제공하는 사람 및 가까운 친척
(5) 최근 1 년 내에 처음 네 가지 상황 중 하나를 열거한 사람
(6) 다른 증권사에서 독립이사 이외의 직무를 맡고 있는 사람
(7) 중국증권감독회가 인정한 기타 인원.
제 12 조는 회장, 부회장, 감사회 주석의 임직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(a) 증권 업무 3 년 이상 또는 금융, 법률, 회계업무 5 년 이상 또는 경제업무 10 년 이상
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 자격 테스트를 통과했습니다. 제 13 조 증권회사 사장, 부사장님, 재무이사, 규정 준수 이사, 이사회 비서, 관리위원회, 집행위원회 및 유사 기관 구성원 (이하 경리원) 의 재직 자격을 취득하려면 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건 외에 다음 조건도 갖추어야 한다.
(a) 증권 업무 3 년 이상, 또는 금융, 법률, 회계 업무 5 년 이상;
(b) 증권 실무자 자격을 갖추다.
(3) 대학 본과 이상 학력을 가지고 있거나 대학 본과 이상 학위를 취득하다.
(4) 증권기관 부문 책임자로 2 년 이상, 금융기관 부문 책임자로 4 년 이상, 또는 상당한 직무 관리 경험을 가지고 있다.
(5) 중국증권감독회가 인정한 자격 테스트를 통과하다. 제 14 조 지사 책임자의 재직 자격을 취득하고, 본 방법 제 8 조에 규정된 기본 조건을 갖추는 것 외에, 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 증권업무에 3 년 이상 종사하거나 경제업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 증권 실무자 자격을 갖추다.
(3) 대학 본과 이상 학력을 가지고 있거나 대학 본과 이상 학위를 취득하다. 제 15 조 증권회사의 법정 대리인은 반드시 증권업 자격을 갖추어야 한다.
제 16 조 고위 경영진의 직책을 행사하는 증권사 이사, 감사 및 기타 인원은 고위 경영진 자격을 취득해야 한다.
제 17 조 증권업무 10 년 이상 또는 금융기관 부문 책임자로 8 년 이상 근무한 사람은 증권사 회장, 부회장, 독립이사, 감사장, 고위 경영진, 지사 책임자의 재직 자격을 신청해 학력을 대학까지 완화할 수 있다.
제 18 조 증권, 금융, 경제관리, 법률, 회계, 투자 등 전공 석사 이상의 학위를 가진 사람은 증권사 이사, 감사, 고위 경영진, 지사장 재직 자격을 신청하고 증권, 금융, 경제, 법률, 회계업무에 종사하는 연한을 적당히 완화할 수 있다.
제 19 조 증권감독기관, 자율감독기관 또는 증권감독기능을 갖춘 기타 전문감독직에서 8 년 이상 근무한 사람은 임원 및 지점책임자의 직무를 신청할 때 증권업 자격 요건을 면제받을 수 있다.