증권거래소는 국가 관련 규정 및 거래소 업무 규칙에 따라 회원증권경영기구의 증권자영업활동을 감독해야 한다. 제 4 조이 조치에서 언급 된 "증권 사업 기관" 이란 법에 따라 설립 된 법인 자격을 갖춘 증권 회사 및 신탁 투자 회사를 말한다.
본 조치에서 언급 된 증권 프랜차이즈 기관은 전 단락에서 언급 한 증권 회사를 지칭한다. 증권 겸업기구는 전액이 부르는 신탁투자회사를 가리킨다. 제 5 조이 조치에서 언급 된 "증권 자영업자" 는 증권 운영 기관이 상장 증권 및 중국 증권 감독위원회가 인정한 기타 증권을 매매하는 행위를 말한다.
앞의 단락에서 언급 된 상장 증권은 증권 거래소에 상장 된 다음 증권을 의미합니다.
(a) 인민폐 보통주.
(b) 기금 채권;
(c) 영장.
(4) 국채
(e) 회사채 또는 회사채.
전액에 언급된 인민폐 보통주, 펀드채권, 권증 및 중국증권감독회가 인정한 기타 증권.
그것은 권익증권이다. 제 2 장 자영업자격 제 6 조 증권경영기관은 증권자영업에 종사하고, 중국증권감독회가 인정한 증권자영자격을 취득하고, 중국증권감독회가 발급한' 증권자영자격증' (이하' 자격증') 을 취득해야 한다.
증권자영업자격을 취득하지 못한 증권경영기관은 증권자영업에 종사해서는 안 된다.
증권경영기구는 본법 제 5 조에 언급된 증권자영업외 증권자영업에 종사해서는 안 된다. 제 7 조 증권자영업무를 신청하려면 증권경영기관이 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 증권전문기관의 순자산은 2 천만 위안 이상이고, 증권겸업기관인 증권운용자금은 2 천만 위안 이상이다.
(b) 증권 프랜차이즈 기관의 순자본은 65,438+00 만원 이상이며, 증권 겸영기관의 순 영업자금은 65,438+00 만원 이상이다.
이 접근법에서 언급 된 순 자본의 공식은 다음과 같습니다.
순자본 = 순자산-(순 고정 자산+장기 투자) ×30%- 무형 및 이연 자산-손실 준비-중국증권감독회가 인정한 기타 장기 또는 고위험 자산.
본 조치에서 말하는 증권운용자금의 순 금액은 증권경영기관이 증권업무에 전문적으로 사용하는 고유동성 자금을 가리킨다.
(3) 고위 경영진과 주요 업무인의 3 분의 2 이상이 중국증권감독회가 발급한 증권실무자 자격증을 취득하기 전에 다음 조건을 충족해야 한다.
1. 고위 경영진은 필요한 증권, 금융 및 법률 지식을 갖추고 있으며, 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위가 없었으며, 그 중 3 분의 2 이상은 2 년 이상의 증권업계 업무 경험이나 3 년 이상의 금융업무 경력을 가지고 있다.
2. 주요 업무인원은 관련 업무규칙과 운영절차에 익숙하며, 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위가 없으며, 그 중 3 분의 2 이상은 2 년 이상 증권업무경력이나 3 년 이상 금융업무경력을 가지고 있다.
(4) 증권경영기관은 최근 1 년 동안 중대한 위법 행위가 발생하지 않았거나, 최근 2 년 동안 본법에 규정된 증권자영업자격 취소에 대한 처벌을 받지 않았다.
(5) 증권경영기관이 설립되어 정식으로 개업한 지 6 개월 이상; 증권경영기구의 증권업무는 다른 업무와 별도로 경영하여 단독으로 관리한다.
(6) 전용 증권 자영 컴퓨터 신고 단말기 및 기타 필요한 시설을 갖추고 있다.
(7) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 조건. 제 8 조 제 7 조에 열거된 조건에 부합하는 증권경영기관은 증권자영업자격을 신청하며 중국증권감독회에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 중국증권감독회가 통일적으로 인쇄한 증권자영업자격 신청서
(2) 기관의 비준기관이 발급한 경영금융업무허가증 (사본);
(3) 공상행정관리부에서 발급한' 기업법인 영업허가증' (사본)
(4) 승인 된 조직 헌장;
(e) 증권 자영업의 내부 관리 시스템에 대한 설명.
(6) 증권 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 지난 연말 순자산 또는 증권 운전 자본 검증 증명서
(7) 증권업 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 지난 연말 대차대조표, 이윤표, 재무상황 변동표
(8) 법정 대표인, 주요 책임자와 주요 업무인의 증권업 자격증이나 이력서, 전문증명서 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(9) 전년도 증권 업무 상황 설명. 정식 개업 1 년 미만의 증권경영기관은 개업 시간이 전년도 말까지인 증권업무상황 설명을 제출해야 한다.
(10) 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.