펀드 매니지먼트사의 규제 기관은 중국 증권감독관리위원회이다.
펀드 관리 회사 외에도 증권감독회는 증권선물경영기관, 증권등록결제회사, 선물결제기관, 증권선물투자상담기관, 증권신용평가기관을 감독한다.
증권업의 자율조직은 증권업 협회이고, 펀드회사는 증권업 협회의 회원이다.
게다가, 펀드 회사는 일반적으로 감찰 감사 등의 부서를 설립하고, 펀드 회사는 감찰장 제도를 실시한다.
펀드 매니지먼트사에 대한 규정은 무엇입니까?
"증권투자기금 관리회사 관리방법" 제 6 장에 따르면 다음과 같은 규정이 있습니다.
제 61 조 펀드 관리회사나 주주가 관련 사항 승인을 신청하거나, 관련 상황을 숨기거나, 허위 자료를 제공하는 경우 중국증권감독회는 접수하지 않습니다. 이미 수락했으니 비준하지 않겠습니다.
제 62 조 중국증권감독회는 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정 및 신중한 감독 원칙에 따라 펀드관리회사의 기업지배구조, 내부 감시, 경영상황, 위험상황 및 관련 업무활동에 대해 오프사이트 검사와 현장검사를 실시한다.
제 63 조 오프사이트 검사는 주로 펀드 관리사가 제출한 자료를 심사하여 진행된다.
펀드 관리회사는 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(1) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 펀드 관리 회사 연례 보고서
(2) 증권 관련 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 펀드 관리 회사 내부 통제 연간 평가 보고서
(3) 분기 별 보고서 및 연간 감독 감사 보고서;
(4) 중국증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 요구하는 기타 자료.
제 64 조 펀드 관리 회사는 연도 종료일로부터 3 개월 이내에 연례 보고서 및 연간 평가 보고서를 제출해야 합니다. 분기가 끝난 후 15 일 이내에 분기별 감독 감사 보고서를 제출하고, 연도가 끝난 후 30 일 이내에 연간 감독 감사 보고서를 제출합니다.
제 65 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우, 펀드 관리회사는 5 일 이내에 중국증권감독회 및 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견해야 한다.
(1) 지분 5% 이하의 주주를 변경한다.
(2) 주주 지분 비율을 5% 이하로 변경합니다.
(3) 이름과 거주지를 변경한다.
(4) 주주는 등록 자본을 같은 비율로 늘리거나 줄인다.
(5) 정관의 일반 규칙을 개정한다.
(6) 회사와 그 이사, 고위 경영진, 펀드 매니저는 형사, 행정처벌을 받는다.
(7) 회사와 그 이사, 고위 경영진, 펀드 매니저는 규제 부서나 사법기관에 의해 입건된다.
(8) 회사의 재무 상태에 중대한 불리한 변화가 발생했다.
(9) 회사의 과실로 인해 중대한 불만을 접수한다.
(10) 중대한 소송에 직면하다.
(11) 회사 경영에 중대한 영향을 미치는 기타 사항.
전항 (6) 항부터 (11) 항에 열거된 사항이 발생할 때, 기금관리회사는 마땅히 서면으로 전체 주주에게 통지해야 한다.
펀드 관리회사는 본 방법 제 58 조에 규정된 긴급 상황이 발생할 경우 즉시 중국증권감독회와 파견기관에 보고해야 한다.