제 2 조 이 방법은 기금 모집, 펀드 점유율 구매, 환매 및 거래, 펀드 재산 투자, 펀드 수익 분배, 펀드 점유율 보유자 대회 등의 기금 운영 활동에 적용된다.
제 3 조 기금 운영 활동에 종사하려면 법률, 행정법규 및 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 규정을 준수하고 자발성, 공평, 성실신용의 원칙을 따라야 하며, 국익과 사회공익을 훼손해서는 안 된다.
펀드 매니저는 펀드 재산을 이용해 증권투자를 하고, 신중한 운영 규칙을 준수하고, 과학적이고 합리적인 투자 전략과 위험 관리 제도를 제정하고, 위험을 효과적으로 예방하고 통제해야 한다.
제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정법규, 본 방법, 신중한 감독 원칙에 따라 기금 운영 활동을 감독하고 관리한다.
중국증권감독회가 기금 모집에 대한 등록심사는 완비, 콘텐츠 준수 요구 사항을 바탕으로 정보 완전 공개와 투자자 적합성을 핵심으로 투자자 이익 보호 강화, 체계적인 위험 방지를 목표로 하고 있다. 중국증권감독회는 펀드의 투자 가치와 시장 전망에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하지 않는다. 투자자는 기금 모집 설명서, 펀드 계약 등 정보 공개 서류를 꼼꼼히 읽고 펀드의 투자 가치를 독립적으로 판단하며 스스로 투자 결정을 내리고 스스로 투자 위험을 감수해야 한다.
제 5 조 증권투자기금업계협회 (이하 펀드업계협회) 는 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정과 자율규칙에 따라 펀드 운영활동을 자율적으로 관리한다. 제 6 조 기금 모집을 신청하고, 의임기금 관리자와 펀드 수탁자는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 의임기금관리인은 법에 따라 설립한 펀드관리회사나 중국증권감독회가 승인한 다른 기관이며, 의임기금보관인은 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행이나 중국증권감독회가 승인한 기타 금융기관이다.
(2) 중국 증권감독회의 요구에 부합하는 기금 관리 및 기금 모금에 적합한 펀드 매니저 및 기타 업무 인원이 있습니다.
(3) 최근 한 해 동안 중대한 위법 위반이나 중대한 부정직 행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(4) 위법 위반이나 부정직 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 사법기관에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(5) 최근 한 해 중국 증권감독회에 제출한 등록자금 신청 자료에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없다.
(6) 이미 펀드 운영에 악영향을 끼칠 수 있는 중대한 변화나 소송, 중재 등 기타 중대한 사건은 없다.
(7) 불완전한 지배 구조, 경영 관리 혼란, 내부 통제 및 위험 관리 시스템 시행 불량, 재정 상태 악화 등 주요 경영 위험은 없습니다.
(8) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.
제 7 조는 기금 모금을 신청하는데, 모금할 자금은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 명확하고 합법적 인 투자 방향이 있습니다.
(2) 명확한 기금 운영 모델이 있다.
(c) 중국 증권 감독위원회의 기금 유형 규정에 부합한다.
(4) 기금 계약, 모집 설명서 등의 법률 문서 초안은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(5) 펀드 명칭은 펀드의 유형과 투자 특징을 나타내며, 국익, 사회공익, 사기 및 오도 투자자, 타인의 합법적 권익을 침해하는 내용은 없다.
(6) 모집 설명서는 투자자가 투자 결정을 내리는 데 필요한 중요한 정보를 진실하고 정확하며 완전하게 공개한다. 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락은 없고, 언어는 간결하고 통속적이며 실용성이 강하며 투자자의 이해력에 부합한다.
(7) 펀드 특징에 부합하는 투자자 적합성 관리 제도, 명확한 투자자 포지셔닝, 식별 및 평가 방법, 명확한 위험 힌트 내용
(8) 기금의 투자 관리, 판매, 등록, 가치 평가 등의 업무 절차가 건전하고, 행동 규범이며, 기술 시스템이 충분히 준비되어 있다. 펀드의 정상적인 운영, 손해 또는 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 영향을 미치거나 체계적인 위험을 초래할 수 있는 경우는 없습니다.
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
제 8 조 펀드 매니저가 모집을 신청하면' 증권투자기금법' 과 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 관련 중개 기관은 행정기관이 신청 자료를 접수할 때부터 신청 자료의 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 법적 책임을 져야 합니다.
기금 신청 자료에 대한 법적 의견서 등 서류를 발행하는 중개 기관은 근면하게 책임을 져야 하며, 근거가 되는 서류와 자료의 진실성, 정확성, 완전성을 검증하고 검증해야 한다.
신청 자료가 접수된 후에는 관련 내용을 마음대로 변경해서는 안 된다. 신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 변경되는 경우 펀드 매니저는 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 갱신된 자료를 중국증권감독회에 제출해야 합니다.
제 9 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 제 55 조와' 증권투자기금법' 규정에 따라 기금 모집 등록 신청을 접수하고 심사하며 등록 또는 불등록 결정을 내리고 신청자에게 통지한다. 등록하지 않는 사람은 이유를 설명해야 한다.
제 10 조 중국증권감독회는 기금업협회, 증권거래소, 증권등록결제기관 등에 의견을 구할 수 있다. 등록 검토 시 참고할 수 있습니다.
제 11 조 기금 모집기간은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 초과할 수 없다.
제 12 조 기금 모집 기간이 만료되고, 기금 점유율 모집총액은 증권투자기금법 제 59 조의 규정에 부합하며, 다음 조건을 충족하는 경우, 펀드 관리자는 규정에 따라 검자 및 기금 신고 수속을 밟아야 한다. 기금 모집총액은 2 억원 이상이고, 기금 모금액은 2 억원 이하가 아니다. 펀드 주식 보유자는 200 명 이상이어야 한다.
개시식 기금은 상술한 제한을 받지 않는다. 개시식 펀드란 펀드 매니저가 자금을 모을 때 회사 주주, 고유자금, 고위 임원 또는 펀드 매니저의 자금 가입 금액이 1000 만원 이상이고 보유 기간이 3 년 이상인 펀드를 사용하는 것을 말한다. 발기식 펀드의 펀드 계약이 발효된 지 3 년 후, 펀드 순자산 가치가 2 억 원 이하인 펀드 계약은 자동으로 종료된다.
제 13 조 중국증권감독회는 펀드 매니저의 검자 보고서와 펀드 서류자료를 받은 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 확인해야 한다. 중국증권감독회가 서면으로 확인한 날부터 펀드 신고 절차가 이미 완료되어 펀드 계약이 발효되었다.
펀드 매니저는 중국증권감독회 확인 서류를 받은 다음날 공고해야 한다.
제 14 조 기금 모집 기간의 정보 공개비, 회계사비, 변호사 비용 등은 펀드 재산에 기재해서는 안 된다. 기금이 요청료를 받는 사람은 요청서에서 지출할 수 있다. 제 15 조 개방기금은 기금 계약서에 합의해야 하며, 모집 설명서에 펀드 매니저가 펀드 점유율 요청서, 환매를 처리한 날짜와 시간 (이하 개방일) 을 명시해야 한다. 펀드 매니저는 펀드 몫의 청약 및 환매를 처리할 때 펀드 점유율 보유자의 이익 우선의 원칙을 따라야 하며, 손해보유자의 이익을 청약 및 환매할 때는 즉시 청약 및 환매 업무를 중단해야 합니다.
제 16 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드 계약이 발효된 날로부터 일정 기간 동안 펀드 매니저가 상환을 신청할 수 없다고 약속할 수 있다. 그러나 약속 기간은 3 개월을 초과할 수 없으며 모집설명서에 기재되어 있습니다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특별기금 품종은 예외다.
제 17 조 오픈 펀드 점유율의 요청서, 환매가격은 요청서, 환매일의 펀드 점유율에 따라 관련 비용을 더하거나 뺀 것으로 계산된다. 오픈 펀드 점유율 신청 상환 가격의 구체적인 계산 방법은 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시해야 합니다.
오픈 펀드 점유율 순 계산은 펀드 자산 순액을 각 개장일 개장일 이후 당일 펀드 점유율 잔액으로 나눈 것입니다. 구체적인 계산 방법은 기금 계약과 모집 설명서에 명시해야 한다.
제 18 조 펀드 매니저는 펀드 계약 약정 이외의 날짜 또는 시간에 펀드 점유율을 신청, 상환 또는 전환할 수 없습니다.
투자자는 펀드 계약 약속 외의 날짜와 시간에 요청서, 환매 또는 전환을 신청하고, 펀드 점유율의 요청서, 환매가격은 다음 펀드 점유율 요청서, 환매의 개방일 가격입니다.
제 19 조 투자자가 펀드 몫을 구독하려면 반드시 가입금을 전액 납부해야 한다. 투자자는 구독료를 지불하고 구독을 신청합니다. 가입은 펀드 점유율 등록기관이 펀드 점유율을 확인할 때 효력이 발생한다. 펀드 공유 보유자는 상환 신청서를 제출하고 상환을 신청합니다. 상환은 펀드 공유 등록기관이 상환을 확인할 때 발효된다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특별기금 품종은 예외다.
특정 지수에 해당하는 조합증권이나 펀드 계약에 합의된 기타 투자 대상에 투자한 오픈 펀드의 경우 해당 펀드 점유율은 조합증권, 현금 또는 펀드 계약에 합의된 기타 대가로 요청서 및 환매할 수 있습니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 펀드명언) 펀드 점유율 요청서, 환매의 대가는 펀드 포트폴리오 및 요청서, 환매 당일의 펀드 점유율 순에 따라 결정되며, 구체적인 계산 방법은 펀드 계약 및 모집 설명서에 명시되어 있다. 펀드 점유율의 상장, 구매, 상환 및 자금 결제는 증권거래소 및 증권등록결제기관의 관련 규정을 준수해야 합니다.
제 20 조 펀드 매니저는 투자자 요청서, 환매 신청 접수일로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 요청서, 환매의 유효성을 확인해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품목은 제외한다.
펀드 매니저는 투자자의 유효한 상환 신청을 접수한 날로부터 7 일 (영업일 기준) 이내에 상환금을 지불해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종은 제외한다.
제 21 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 펀드가 일정 규모에 도달하면 펀드 매니저가 더 이상 청약 및 청약 신청을 받지 않지만 모집 설명서에 명시해야 한다고 약속할 수 있다.
펀드 매니저는 기금 모집 기간 동안 펀드 계약서에 규정된 펀드 규모를 조정해서는 안 된다. 펀드 계약이 발효된 후 펀드 매니저는 실제 상황에 따라 펀드 계약 규정에 따라 펀드 규모를 조정할 수 있지만 3 일 전에 공고하고 모집 설명서를 업데이트해야 한다.
제 22 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 개별 펀드 점유율 보유자가 보유한 펀드 점유율의 비율이나 수량을 제한할 수 있지만 모집 설명서에 명시해야 한다.
제 23 조 개방기금 단일 개방일 순환신청이 펀드의 총 점유율 10% 를 초과하는 것은 거액의 환매를 위해 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종을 제외하고 있다.
오픈 펀드에 거액의 환매가 발생할 경우 펀드 매니저가 이날 처리한 환매 점유율은 총 펀드 점유율의 10% 보다 낮아서는 안 되며, 나머지 환매 신청은 연기될 수 있습니다.
제 24 조 오픈 펀드에 거액의 환매가 발생할 경우 펀드 관리자는 펀드 공유 보유자가 신청한 상환점유율에 따라 당일 신청한 총 상환 점유율의 비율에 따라 단일 펀드 공유 보유자가 당일 처리한 상환점유율을 결정해야 합니다.
펀드 공유 보유자는 상환 신청 시 당일 처리되지 않은 부분을 취소하도록 선택할 수 있습니다. 펀드 점유율 보유자가 취소를 선택하지 않으면 펀드 매니저는 발행된 몫의 환매를 다음 개방일까지 연기할 수 있으며, 환매가격은 다음 개방일의 가격이다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드)
제 25 조 오픈 펀드에 거액의 환매 및 연장이 발생한 경우 펀드 관리자는 3 거래일 이내에 우편, 팩스 또는 모집 설명서에 명시된 기타 방식으로 펀드 공유 소유자에게 통지하고 관련 처리 방식을 설명하고 지정된 미디어에 공고해야 합니다.
제 26 조 오픈 펀드는 연속 상환이 이루어지며, 펀드 매니저는 펀드 계약 및 모집 설명서에 따라 상환 신청을 보류할 수 있습니다. 접수된 상환 신청은 상환금 지불을 연기할 수 있지만, 연장기간은 20 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없으며, 지정매체에 공고할 수 있습니다.
제 27 조 오픈 펀드의 펀드 계약은 단일 펀드 점유율 보유자가 단일 개방일에 펀드 점유율 상환을 신청하고, 펀드 점유율이 총 펀드 점유율의 일정 비율을 초과하는 것으로 합의할 수 있다. 펀드 매니저는 이 방법 제 26 조의 규정에 따라 상환 신청을 보류하거나 지불을 연기할 수 있다.
제 28 조 개방기금은 펀드 자산의 순자산 5% 이상의 현금이나 1 년 이내의 정부채권을 보유해 펀드 공유 보유자의 상환금을 지급해야 한다. 단, 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품목은 제외한다.
제 29 조 펀드 점유율은 법에 따라 증권거래소에 상장할 수도 있고, 법률 법규와 펀드 계약의 규정에 따라 중국증권감독회가 인정한 거래장소 또는 다른 방식으로 양도할 수도 있다. 제 30 조 기금 계약 및 기금 모집 설명서는 다음 규정에 따라 기금의 종류를 명시해야 한다.
(1) 펀드 자산의 80% 이상이 주식형 펀드로 주식에 투자한다.
(2) 펀드 자산의 80% 이상이 채권에 투자하여 채권형 펀드로 투자한다.
(3) 머니 마켓 도구에만 투자하는 머니 마켓 펀드;
(4) 펀드 자산의 80% 이상이 다른 펀드 점유율에 투자한 경우 펀드의 펀드입니다.
(5) 주식, 채권, 화폐 시장 도구 또는 기타 펀드 점유율에 투자하고, 주식 투자, 채권 투자, 펀드 투자 비율은 (1), (2), (4) 항에 명시된 대로 혼합 펀드에 맞지 않습니다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 유형의 기금.
제 31 조 펀드 명칭은 투자 방향을 명시하고, 비현금 펀드의 80% 이상 자산은 투자 방향에 의해 결정되어야 한다.
제 32 조 펀드 매니저는 펀드 재산을 운용하여 증권투자를 하는데, 다음과 같은 상황이 있어서는 안 된다.
(1) 펀드 보유 회사가 발행한 증권은 시가가 펀드 순자산의10% 를 초과한다.
(2) 같은 펀드 매니저가 관리하는 모든 펀드는 한 회사가 발행한 증권을 보유하고 있는데, 이 증권의 비율은10% 를 초과한다.
(3) 펀드 재산이 주식 발행 및 가입에 참여하고, 단일 펀드 신고 건수가 펀드 총자산을 초과하고, 단일 펀드가 신고한 주식 수가 이번에 회사가 발행할 주식 총수를 초과한다.
(4) 기금은 다른 기금 (머니 마켓 펀드 제외) 을 보유하고 있으며, 펀드의 기금을 제외한 시가가 펀드 순자산 10% 를 초과합니다.
(5) 펀드의 펀드는 시가가 펀드의 순자산 가치의 20% 를 초과하거나 다른 펀드에 투자하는 다른 단일 펀드를 보유하고 있습니다.
(6) 펀드의 총자산이 펀드의 순자산의140% 를 초과합니다.
(7) 투자 범위, 투자 전략 및 투자 비율에 대한 펀드 계약 위반
(8) 중국증권감독회가 금지하는 기타 상황.
관련 지수의 구성 비율에 따라 증권에 투자하는 펀드의 종류는 전항 (1) 항, 제 (2) 항에 규정된 비율의 제한을 받지 않을 수 있다.
펀드 매니저가 펀드 재산 투자 증권 파생 상품을 운용하는 경우 위험 관리 원칙에 따라 엄격한 권한 관리 제도와 투자 결정 절차를 마련해야 한다. 펀드 매니저가 펀드 재산투자증권 파생상품을 운용하는 구체적인 비율은 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다.
중국증권감독회가 별도로 규정한 다른 유형의 특별 기금은 상술한 비율의 제한을 받지 않을 수 있다.
제 33 조 펀드 매니저는 펀드 재산 매매 펀드 매니저, 펀드 위탁인과 지주주주, 실제 지배인 또는 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권이나 인수 기간 내에 인수된 증권 또는 기타 주요 관련 거래에 종사하는 증권을 운용한다. 펀드의 투자 목표와 투자 전략에 부합해야 한다. 소지자의 이익 우선 원칙에 따라 이해 충돌을 방지하고 건전한 내부 승인 메커니즘과 평가 메커니즘을 구축하고 공정하고 합리적인 시장 가격으로 집행해야 한다. 관련 거래는 반드시 펀드 수탁자의 동의를 거쳐 법률 법규에 따라 공개해야 한다. 중대 관련 거래는 펀드 매니저 이사회에 제출하여 심의하고 3 분의 2 이상의 독립이사가 통과해야 한다. 펀드 매니저의 이사회는 적어도 6 개월마다 관련 거래에 대해 심사를 진행해야 한다.
제 34 조 펀드 매니저는 펀드 계약이 발효된 날로부터 6 개월 이내에 펀드의 포트폴리오 비율을 펀드 계약의 관련 규정에 부합시켜야 한다. 그동안 본 펀드의 투자 범위와 투자 전략은 펀드 계약의 약속에 부합해야 한다.
제 35 조 증권시장 변동, 상장회사 합병, 펀드 규모 변동 등 펀드 관리자 이외의 요인으로 인해 펀드 투자가 본 방법 제 32 조에 규정된 비율이나 펀드 계약서에 규정된 투자 비율에 맞지 않는 경우, 펀드 매니저는 10 거래일 이내에 조정해야 한다. 중국증권감독회가 규정한 특수한 경우는 예외다.
제 36 조 다음과 같은 기금 관련 비용은 기금 재산에서 지출할 수 있다.
(a) 펀드 매니저의 관리비;
(2) 기금 수탁자의 보관 비용;
(3) 기금 계약이 발효 된 후 회계사 수수료 및 변호사 수임료;
(4) 기금 공유 보유자 총회 비용;
(5) 기금의 증권 거래 비용;
(6) 국가 관련 규정 및 기금 계약에 따라 기금 재산에서 지출할 수 있는 기타 비용.
펀드 매니저는 펀드 공유 보유자의 이익과 일치하는 원칙에 따라 제품 특성과 투자자 요구를 결합하여 펀드 관리비 비율의 구조와 수준을 설정할 수 있다.
제 37 조 폐쇄형 펀드 수익 분배는 1 년에 한 번 이상 분배되며, 폐쇄형 펀드 연간 소득 분배 비율은 펀드 연간 분배가능 이익의 90% 이상이다.
오픈 펀드의 수익 분배는 펀드 계약에서 합의해야 한다.
제 38 조 펀드 수익 분배는 중국증권감독회가 규정한 특수기금 품종을 제외하고 현금으로 진행해야 한다.
오픈 펀드의 펀드 점유율 보유자는 펀드 계약의 펀드 점유율 가입 약속에 따라 할당된 현금 수익을 펀드 점유율로 전환하도록 미리 선택할 수 있습니다. 펀드 공유 보유자가 미리 선택을 하지 못한 경우 펀드 매니저는 현금을 지불해야 한다. 제 39 조 기금의 운영 방식을 변경하거나 다른 기금과 합병하는 것은 법률 법규와 기금 계약서에 규정된 절차에 따라 진행해야 한다. 펀드 계약이 시행 방안을 명시적으로 약속하지 않은 경우 펀드 점유율 보유자 대회의 심의를 거쳐 통과해야 한다. 펀드 매니저는 기존 펀드 공유 보유자에 대한 영향과 펀드 공유 보유자가 누릴 수 있는 선택권 (예: 상환, 양도 또는 판매) 을 명시하고 최소 20 일 이상 개방일 또는 거래일을 예약하여 펀드 공유 소유자가 구현 전에 선택할 수 있도록 해야 합니다.
제 40 조 기금 등록 후, 원래의 등록 사항에 대한 실질적인 조정이 필요한 경우, 법률 법규와 기금 계약의 규정에 따라 관련 수속을 밟아야 한다. 계속해서 자금을 공모하는 사람은 공개 발행 전에 행정허가법의 규정에 따라 중국증권감독회에 변경 등록사항을 제출해야 한다. 등록하지 않으면 공개하거나 변장하여 자금을 모을 수 없다.
제 41 조 본 방법 제 12 조 제 1 항에 따라 설립된 오픈펀드에 따르면 펀드 계약이 발효된 후 20 일 연속 근무일 펀드 점유율 보유자 수가 200 명 미만이거나 펀드 자산의 순가치가 5 천만 원 미만인 경우 펀드 매니저는 정기 보고서에 공개해야 합니다. 60 일 연속 근무일에 이런 상황이 발생하면 펀드 매니저는 중국증권감독회에 운영 방식 변경, 다른 펀드와의 합병 또는 펀드 계약 해지 등의 해결 방안을 보고하고 펀드 점유율 보유자 대회를 열어 표결을 진행해야 한다.
본 방법 제 12 조 제 2 항에 따라 설립된 발기식 펀드는 펀드 계약이 발효된 지 3 년 후에도 계속 존속되어 전항의 규정에 따라 집행된다. 제 42 조' 증권투자기금법' 제 48 조 제 (1) 항부터 제 (4) 항에 규정된 사항 외에, 펀드계약은 펀드계약 당사자의 권리의무에 큰 영향을 미치고 중국증권감독회의 규정에 따라 펀드공유자 대회를 열어야 하는 기타 사항을 합의해야 한다.
제 43 조 펀드 공유 보유자 대회는 일상적인 기관을 설립하지 않으며, 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면 제의를 제출해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제의를 받은 날로부터 10 일 이내에 회의 개최 여부를 결정하고 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 합니다.
펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 펀드 매니저는 소집을 하지 않기로 결정했지만, 펀드 관리인은 여전히 소집이 필요하다고 생각하며, 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 자체적으로 소집해 펀드 매니저에게 통지해야 하며, 펀드 매니저가 협조해야 한다고 통지해야 한다.
제 44 조 일상적인 기관을 설립하지 않은 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 공유 10% 이상을 대표하는 펀드 공유 보유자가 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우 펀드 매니저에게 서면으로 제의해야 한다. 펀드 매니저는 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 수탁자에게 서면으로 통지해야 합니다.
펀드 매니저가 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 펀드 매니저는 열지 않기로 결정했으며, 펀드 점유율 10% 이상을 대표하는 펀드 점유율 보유자는 여전히 소집이 필요하다고 판단한 경우 펀드 수탁자에게 서면 제의를 해야 한다.
펀드 수탁자는 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 소집 여부를 결정하고 제안된 펀드 공유 보유자 대표와 펀드 관리자를 서면으로 통지해야 합니다. 기금 관리인이 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다.
제 45 조 펀드 공유 보유자 총회가 일상적인 조직을 설립한 경우, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 또는 대표 펀드 공유 10% 이상의 펀드 공유 보유자가 펀드 공유 보유자 대회를 개최할 필요가 있다고 판단한 경우, 일상적인 조직에 서면 제의를 제출해야 합니다.
일상적인 기관은 서면 제안서를 받은 날로부터 10 일 이내에 회의 개최 여부를 결정하고 제안된 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자 대표를 서면으로 통지해야 합니다. 일상적인 조직이 소집하기로 결정한 것은 서면 결정이 내려진 날로부터 60 일 이내에 소집해야 한다. 일상적인 기관은 열지 않기로 결정했고, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 또는 대표 펀드 점유율 10% 이상의 펀드 점유율 보유자는 여전히 소집이 필요하다고 판단하며, 일상적인 기관을 설립하지 않는 관련 규정에 따라 집행한다.
제 46 조 일상적인 기관, 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 공유 보유자 대회를 소집하지 않는 경우, 펀드 공유 보유자는' 증권투자기금법' 제 84 조 제 2 항의 규정에 따라 펀드 공유 보유자 대회를 자체적으로 소집할 수 있다.
펀드 공유 보유자가 자체적으로 펀드 공유 보유자 대회를 개최하는 것은 최소한 30 일 앞당겨 중국증권감독회에 신고해야 한다.
제 47 조 펀드 공유 보유자는 법에 따라 펀드 공유 보유자 대회를 자체적으로 소집하고, 펀드 공유 보유자 대회의 일상적인 조직 업무는 펀드 관리자와 펀드 수탁자가 협력해야 하며, 방해하거나 간섭해서는 안 된다.
제 48 조 펀드 공유 보유자 대회는 펀드 계약의 약속에 따라 현장 회의나 통신회의 방식으로 개최될 수 있다. 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 펀드 공유 보유자의 의결권 행사를 용이하게 해야 한다.
펀드 점유율 보유자 총회에서 결정한 사항은 표결일로부터 효력이 발생한다. 펀드 공유 보유자 대회는' 증권투자기금법' 제 87 조 규정에 따라 표결한 사항은 통과일로부터 5 일 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다.
제 49 조 펀드 공유 보유자 대회의 일상 기관, 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자는 펀드 공유 보유자 대회의 효과적인 결정을 집행해야 한다. 제 50 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 정기적으로 또는 비정기적으로 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 펀드 운영활동에 종사하는 상황을 점검하고, 펀드 매니저, 펀드 위탁인은 협조해야 한다.
제 51 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들은 본 조치 규정을 위반하여 펀드 운영 활동에 종사하고, 법에 따라 행정처벌을 받아야 하며, 법률, 행정법규의 규정에 따라 행정처벌을 해야 한다. 법률, 행정 법규가 규정되지 않은 경우, 본 방법의 규정에 따라 행정 처벌을 실시한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.
제 52 조 펀드 매니저, 펀드 위탁인이 본 조치 규정을 위반한 경우, 중국증권감독회와 그 파출기구는 감독 담화, 경고서 발행, 기한 정류, 정류기간 동안 펀드 제품 모집 신청 또는 기타 업무 신청 등 행정감독 조치를 보류하고 청렴성 서류에 기록할 수 있다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해서는 감독 대화, 경고서 발행, 직무 정지, 관련 직무 수행에 적합하지 않은 행정 감독 조치 확인, 성실 기록 등을 할 수 있습니다.
제 53 조 펀드 매니저가 중국증권감독회에 제출한 신청 자료의 정보가 서로 모순되거나 같은 사실에 대해 서로 다른 표현과 실질적 차이가 있는 경우 중국증권감독회는 심사를 중단하고 6 개월 이내에 펀드 매니저가 제출한 펀드 등록 신청을 접수하지 않는다.
펀드 매니저가 중국증권감독회에 제출한 신청서에 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락이 있어 중국증권감독회가 접수하지 않는다. 이미 접수한 것은 등록하지 않는다. 등록되었지만 제출되지 않은 경우 등록 결정을 취소합니다. 또한 1 년 이내에 펀드 매니저가 제출한 펀드 등록 신청을 더 이상 접수하지 않고 펀드 매니저 및 직접 담당하는 임원 및 기타 직접 책임자에 대한 관련 행정 감독 조치를 취하고 성실한 파일에 기록합니다. 줄거리가 심하고, 단처나 경고, 3 만원 이하의 벌금. 등록모집은' 증권투자기금법' 제 132 조의 규정에 따라 처벌한다.
펀드 매니저는 본법 제 40 조 규정을 위반하고 공개 발행 전에 변경 등록을 처리하지 않은 경우' 증권투자기금법' 제 128 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 54 조 펀드 매니저는 본법 제 32 조의 규정을 위반하고, 펀드 재산을 운용하여 증권투자를 하거나, 줄거리가 심각하거나, 본 방법 제 33 조의 규정을 위반하여 관련 거래에 종사하는 경우,' 증권투자기금법' 제 130 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 55 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 본법 제 42 조, 제 43 조의 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 대회를 열지 않고' 증권투자기금법' 제 133 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 56 조 펀드 매니저가 펀드 운영 활동에 종사하는 경우, 중국증권감독회는 펀드 매니저, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에 대해 관련 행정감독 조치를 취하고 신용서류에 기재할 수 있다. 줄거리가 심하면 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있습니다.
(1) 본 방법 제 11 조의 규정에 따라 펀드 점유율을 판매하지 않았다.
(2) 본 방법 제 12 조의 규정에 따라 제때에 검자 및 자금 신고 수속을 처리하지 않은 경우;
(3) 본 방법 제 15 조의 규정에 따라 요청서, 환매 업무를 처리하지 않고, 펀드 재산과 펀드 점유율 보유자의 이익을 해치는 것을 포함한다.
(4) 본 방법 제 17 조의 규정에 따라 펀드 점유율의 요청서, 환매가격을 계산하지 않았다.
(5) 펀드 매니저는 본 조치 제 18 조의 규정을 위반하여 펀드 계약 약속 이외의 날짜 또는 시간에 펀드 점유율의 구매, 상환 또는 전환을 처리합니다.
(6) 본 방법 제 20 조의 규정에 따라 요청서, 환매의 유효성을 확인하지 않고 환매금을 지불한 사람.
(7) 제 23 조 제 2 항 및 제 24 조 제 1 항의 규정에 따라 상환을 신청하지 않은 경우
(8) 본 방법 제 28 조의 규정에 따라 현금이나 국채를 보관하지 않은 경우
(9) 본 방법 제 34 조, 제 35 조의 규정에 따라 투자 비율을 조정하지 않았다.
(10) 이 방법 제 37 조, 제 38 조의 규정에 따라 수익을 분배하지 않는다.
(11) 이 방법 제 39 조의 규정에 따라 펀드 전환 운영 모드 또는 합병을 처리하지 않았다.
(12) 본 방법 제 41 조의 규정에 따라 상황을 보고, 설명하거나, 해결책을 제출하거나, 펀드 공유 보유자 대회를 열지 않은 경우
(13) 기술 시스템 고장은 펀드의 정상적인 운영에 영향을 미치고 보유자의 이익을 손상시킨다.
제 57 조 펀드 매니저, 펀드 수탁자는 다음과 같은 경우 중 한 가지를 가지고 있으며, 중국증권감독회는 펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 직접 책임자와 기타 직접책임자에 대해 관련 행정감독 조치를 취하고 신용서류에 기록할 수 있다. 줄거리가 심하면 경고나 3 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있습니다.
(1) 본 방법 제 14 조, 제 36 조의 규정에 부합하지 않는다.
(2) 본 방법 제 47 조의 규정에 따라 펀드 공유 보유자와 함께 펀드 공유 보유자 대회를 열지 않은 경우
(3) 본 방법 제 48 조의 규정에 따라 펀드 점유율 보유자 총회가 결정한 사항을 신청하지 않았다.
(4) 본 방법 제 49 조의 규정에 따라 펀드 공유 보유자 대회의 발효 결정을 집행하지 않은 경우
(5) 본 방법 제 50 조의 규정에 따라 중국증권감독회 및 파출기구 검사에 협조하지 않았다. 제 58 조 투자자가 200 명이 넘는 증권사가 관리하는 집합자산관리계획은' 증권투자기금법' 에 따라 매니지먼트, 불공정거래, 내막 거래에 종사해서는 안 된다는 규정을 준수해야 한다. 이해 충돌 방지 및 투자자 보호에 관한 이 방법의 관련 규정을 참고하여 집행해야 한다.
제 59 조 본 방법은 20 14 년 8 월 8 일부터 시행된다. 증권투자기금 운영관리방법' (증권감독회 명령 제 79 호) 은 동시에 폐지된다.