중국 증권사 지점의 업무 범위

1, 특정 지역을 관리하는 증권사 증권영업부입니다.

2. 특정 지역 내에서 증권사 인수 및 보증업무에 종사한다.

3. 증권사로서 증권자영업무를 전문으로 하는 기관으로서 증권자영업무를 운영한다.

4. 증권사 전문 증권자산관리업무기구로서 증권자산관리업무를 운영합니다. 그러나 지사는 증권영업부의 업무에 직접 종사해서는 안 된다. 증권회사는 같은 지점에서 이익 충돌이 있는 다른 업무를 운영할 수 있는 권한을 부여해서는 안 된다. 증권사는 지사가 증권자영업이나 증권자산관리업무에 종사할 수 있도록 권한을 부여했으며, 회사 본부는 해당 업무에 종사하거나 다른 지사가 해당 업무에 종사할 수 있도록 권한을 부여해서는 안 됩니다.

첫째, 증권 회사의 유형

(a) 증권 브로커

증권 매니지먼트사입니다. 증권 매매를 대리하는 증권기관은 투자자의 위탁을 받고, 대신 증권을 매매하고, 동오증권 쑤저우 영업부, 강해증권 매니지먼트사 등 일정한 커미션을 받는다.

(b) 증권 딜러

종합증권사, 증권매니지먼트사의 권한 외에 스스로 증권을 매매할 수 있다는 것이다. 그들은 자금이 풍부해서 거래소에 직접 들어가 자신을 위해 주식을 매매할 수 있다. 국태군 안증권.

발행인이 인수 또는 위탁 판매의 형태로 증권을 판매하는 것을 돕는 기관. 사실, 많은 증권회사들이 이 세 가지 업무를 동시에 운영한다. 현재 각국의 관례에 따르면 한 증권거래소의 모든 회원회사는 거래시장에서 자영거래를 할 수 있지만 자영거래를 전문으로 하는 증권회사는 매우 적다.

또한 인증을 통과한 혁신형 증권사들도 중신증권과 같은 권증을 만들 수 있는 권한을 가지고 있다.

증권등록회사는 증권이 집중적으로 양도를 등록하는 서비스기관이다. 그것은 증권 거래에서 없어서는 안 될 부분이며, 행정 관리의 성격을 가지고 있다. 반드시 주관 기관의 심사 비준을 거쳐야 성립할 수 있다.

둘. 증권사 설립 조건

(a) 법률 및 행정 법규의 규정에 부합하는 정관이 있다.

(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 3 년 내에 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.

(3) 화안 증권사 전문 재테크 팀

(d) 화안 증권 회사의 전문 재무 관리 팀

(5) 본 법의 규정에 부합하는 등록 자본이 있다.

(6) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.

(7) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다.

(8) 자격을 갖춘 사업장 및 사업 시설을 갖추고 있다.

(9) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.

법적 근거

중화인민공화국 증권법

제 120 조 국무원 증권감독관리기관의 비준을 거쳐 경영증권업무허가증을 취득하면 증권회사는 다음과 같은 일부 또는 모든 증권업무를 경영할 수 있다.

(a) 증권 브로커.

(b) 증권 투자 자문;

(3) 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 재무 고문

(d) 증권 인수 및 보증.

(e) 금융 상품권.

(6) 증권 시장 거래.

(7) 증권 자영.

(8) 기타 증권 업무.

국무원 증권감독관리기구는 전항의 규정 사항을 접수한 신청일로부터 3 개월 이내에 법정조건과 절차에 따라 심사하여 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다. 비준하지 않는 것은 이유를 설명해야 한다.

증권회사는 증권자산관리업무에 종사하며,' 중화인민공화국 증권투자기금법' 등 법률, 행정법규의 규정을 준수해야 한다.

증권회사를 제외한 어떤 기관이나 개인도 증권인수, 증권보증, 증권중개업, 증권융자권 업무에 종사해서는 안 된다.

증권회사는 증권융자권 업무에 종사하며, 반드시 조치를 취하여 위험을 엄격히 방지해야 하며, 규정을 위반하여 고객에게 자금이나 증권을 대출해서는 안 된다.