(1) 주요 발기인은 국가 관련 규정에 따라 설립된 증권회사, 신탁투자회사, 펀드관리회사다.
(2) 각 발기인의 납입 자본은 3 억 위안 이상이며, 주요 발기인은 3 년 이상의 증권투자 경험과 지속적인 이익 기록을 보유하고 있다. 단, 펀드 관리 회사는 제외한다.
(3) 발기인, 펀드 수탁자 및 펀드 매니저는 건전한 조직 및 관리 제도를 갖추고 있으며, 재무 상태가 양호하고 업무 규범이 있다.
(4) 펀드 수탁자, 펀드 매니저는 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전예방시설 및 기타 업무 관련 시설을 보유하고 있습니다.
(5) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
오픈 펀드 설립을 신청하려면 인재, 기술 시설 등에서 일주일에 한 번 이상 투자자에게 펀드 순자산 및 구매 상환 가격을 발표할 수 있어야 합니다. 제 8 조 기금 발기인은 기금 설립을 신청하고, 중국증권감독회에 다음과 같은 서류를 제출해야 한다.
(a) 신청 보고서;
(b) 스폰서 목록 및 계약;
(3) 기금 계약 및 신탁 통치 계약;
(4) 주식 모집 설명서;
(5) 증권사, 신탁투자회사를 발기인으로 하는 발기인은 최근 3 년간 회계사무소에서 감사한 재무보고를 받았다.
(6) 로펌이 발행한 법률 의견서;
(7) 자금 조달 계획;
(8) 중국증권감독회가 요구하는 기타 서류.
전항에서 언급 한 기금 계약, 호스팅 계약 및 모집 지침의 내용과 형식은 중국 증권 감독위원회가 정한다. 제 9 조 펀드 스폰서가 펀드 점유율을 구독하는 비율과 펀드 존속 기간 동안 펀드 점유율을 보유하는 비율은 중국증권감독회가 규정하고 있다. 제 10 조 폐쇄형 펀드의 존속 기간은 5 년 미만이어야 하며, 최소 모집액은 2 억 위안 이하여야 한다. 제 11 조 폐쇄형 기금 모집 또는 갱신은 다음 조건을 충족해야 하며 중국증권감독회의 비준을 받아야 한다.
(a) 연간 수익률은 전국 평균 자본 수익률보다 높다.
(2) 펀드 수탁자, 펀드 매니저는 최근 3 년간 중대한 위법 행위가 없었다.
(3) 펀드 보유자 총회와 펀드 수탁자는 가입 증가 또는 갱신에 동의합니다.
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
기금 모집 또는 갱신 신청은 중국증권감독회의 요구에 따라 관련 서류를 제출해야 한다. 제 12 조 기금 발기인은 기금 모집이 3 일 전에 중국증권감독회가 지정한 신문에 모집 설명서를 게재해야 한다. 제 13 조 폐쇄형 펀드의 모집 기한은 3 개월이며, 기금 비준일로부터 계산한다. 비준일로부터 3 개월 이내에 모금한 자금이 펀드 승인 규모의 80% 를 초과해야만 폐쇄형 펀드를 설립할 수 있다. 오픈 펀드는 승인일로부터 3 개월 이내에 순매출이 2 억 위안을 초과해야만 성립할 수 있다.
폐쇄형 펀드를 모집할 때 모금자금은 비준된 펀드 규모의 80% 미만이며 펀드를 설립해서는 안 된다. 오픈펀드는 비준일로부터 3 개월 동안 순매출이 2 억원 이하인 것으로 이 펀드를 설립해서는 안 된다. 기금 발기인은 반드시 기금 모금비용을 부담해야 하며, 모금자금과 은행 당좌예금 이자는 반드시 30 일 이내에 펀드 가입자에게 반납해야 한다. 제 14 조 오픈 펀드는 국가 규정에 부합하는 장소에서만 요청서와 환매를 할 수 있다.
폐쇄형 기금이 설립된 후 펀드 관리자와 펀드 위탁인은 중국증권감독회와 증권거래소에 펀드 상장을 신청할 수 있다. 펀드 상장 규칙은 증권거래소가 제정해 중국증권감독회에 보고하여 비준했다. 제 3 장 펀드 매니지먼트인과 펀드 매니저 제 15 조 승인된 펀드는 상업은행에 펀드 매니지먼트인으로 펀드 자산을 관리하도록 위임하고 펀드 매니지먼트사에 펀드 매니지먼트로 펀드 자산을 관리하도록 의뢰해야 한다. 제 16 조 펀드 수탁자는 반드시 중국증권감독회와 중국 인민은행의 심사 비준을 거쳐야 한다. 제 17 조 펀드 수탁자와 펀드 매니저는 정치적으로나 재정적으로 독립적이며, 고위 경영진은 상대방에서 근무할 수 없다. 제 18 조 기금 수탁자는 다음 조건을 충족시켜야한다.
(a) 특별 기금 관리 부서가 있습니다.
(b) 납입 자본금은 80 억 위안 이상이다.
(3) 호스팅 업무에 익숙한 전담 직원이 충분하다.
(4) 기금의 모든 자산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있다.
(e) 안전하고 효율적인 청산 및 인도 능력을 갖추고 있다.