앞의 단락에서 언급 된 증권 중개인은 증권 회사가 고객 유치, 고객 서비스 및 기타 활동에 종사하도록 위임 한 증권 회사 이외의 자연인을 의미합니다. 제 3 조 증권회사는 건전한 증권브로커 관리 제도를 수립하고, 효과적인 조치를 취해 증권중개인과 그 집업 행위에 대한 중앙 집중식 통일관리를 실시해야 하며, 증권중개인이 기본적인 직업윤리와 업무자질을 갖추도록 보장해야 한다. 증권중개인이 집업 과정에서 위법 위반이나 대리권한을 초월하여 고객의 합법적 권익을 손상시키는 행위를 방지하다. 제 4 조 증권 중개인은 증권 종사자이며, 증권 실무자격 시험에 합격하고, 규정된 증권 실무자격 조건에 부합해야 한다.
증권 브로커는 증권사의 위탁을 받아 증권회사를 대표하여 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사할 수밖에 없다. 제 5 조 증권회사는 증권중개인과 위탁계약을 체결하기 전에 그 자격을 엄격히 심사해야 한다. 증권회사는 규정 조건을 충족하지 못하는 사람과 위탁 계약을 체결해서는 안 된다. 제 6 조 증권회사와 증권중개인은 위탁계약을 체결하고 평등 자발성, 성실신용의 원칙을 따르고 쌍방의 권리와 의무를 공정하게 확정해야 한다.
위탁 계약에는 다음 사항이 포함되어야합니다.
(a) 증권 회사 이름 및 증권 브로커 이름;
(2) 증권 브로커의 대리 권한;
(c) 증권 브로커의 대행사 기한.
(d) 증권 브로커가 서비스하는 증권 영업부.
(e) 증권 브로커가 집업하는 지역 범위.
(6) 증권 브로커의 기본 행동 규범.
(7) 증권 브로커의 보수 계산 및 지불 방법.
(8) 쌍방의 권리와 의무
(9) 위약 책임.
증권 브로커가 운영하는 지역 범위는 서비스하는 증권사의 관리 능력, 증권영업부의 고객 관리 수준 및 고객 서비스의 합리적인 지역에 적합해야 합니다. 제 7 조 증권회사는 증권 브로커에게 20 시간 미만의 법률과 직업 윤리 교육을 포함한 60 시간 이상의 사전 근무 교육을 제공해야 한다. 증권회사는 증권 브로커의 사전 근무 훈련의 효과를 테스트해야 한다. 제 8 조 증권회사는 증권중개인과 위탁계약을 체결하고, 이를 집업 전 훈련을 하고, 시험을 통과한 후 중국증권업협회 (이하 협회라고 함) 에 집업 등록을 해야 한다. 집업 등록문제에는 증권중개인 이름, 주민등록번호, 대리권한, 대리기한, 증권영업부, 집업구역, 회사문의 신고전화 등이 포함됩니다.
증권회사가 증권중개인 집업 등록을 처리한 후에는 협회의 규정에 따라 증권중개인 증명서를 인쇄하고 회사 공인을 찍어서 증권중개인에게 보내야 한다. 증권 브로커 증명서는 협회가 균일하게 인쇄하고 번호를 매긴다. 제 9 조 증권 브로커 증명서에 기재된 사항이 변경되면 증권회사는 증명서를 회수하고 협회 변경 인원에 집업 등록을 하고 본 규정 제 8 조 제 2 항의 규정에 따라 새 증명서의 인쇄 및 발급을 처리해야 한다.
증권사가 증권중개인과의 위탁관계를 종료하는 경우 위탁관계 종료일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 증권중개인 증명서를 회수하고 집업 등록을 취소해야 한다. 증권사가 사정상 증권브로커 증명서를 회수하지 않은 경우 위탁관계 종료일로부터 10 영업일 이내에 중국증권감독회가 지정한 신문, 회사 사이트 등을 통해 이 증명서가 무효라고 발표해야 한다. 제 10 조 증권 브로커는 반드시 증권 브로커 자격증을 취득해야 비로소 집업을 할 수 있다. 증권 브로커는 집행 과정에서 고객에게 증권 브로커 증명서를 제시하여 증권회사와의 위탁 대행 관계를 명확하게 밝히고 위탁 계약서에 규정된 대리 권한, 대리 기한 및 집행 지역 내에서 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사해야 합니다. 제 11 조 증권중개인은 집업 과정에서 증권사의 위탁을 받아 다음과 같은 일부 또는 모든 활동에 종사할 수 있다.
(1) 고객에게 증권사와 증권시장의 기본 상황을 소개한다.
(2) 고객에게 증권 투자의 기본 지식과 계좌 개설, 거래, 자금 액세스 등의 업무 프로세스를 소개합니다.
(3) 고객에게 증권거래와 관련된 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 자율규칙, 증권회사의 관련 규정을 소개한다.
(4) 증권 회사가 균일하게 제공하는 증권 투자와 관련된 연구 보고서 및 정보를 고객에게 전달합니다.
(5) 증권 회사가 균일하게 제공하는 증권 금융 상품 홍보 자료 및 관련 정보를 고객에게 전달합니다.
(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회는 증권중개인이 종사할 수 있는 기타 활동을 규정하고 있다.