질문 2: 사모 펀드 호스팅 및 아웃소싱 사업의 개념은 무엇입니까?
사모 펀드 호스팅 서비스란 관련 법령에 따라 사모 펀드 규제 기관과 위탁 자산 호스팅 계약을 체결하여 수탁자의 안전 관리, 자금 결제, 평가 회계, 투자 감독, 정보 공개 등의 관련 책임을 수행하는 것을 말합니다. 고객 요구에 따라 위험 관리, 성과 평가 등 개인화된 맞춤형 호스팅 부가 가치 서비스를 제공합니다.
사모펀드 호스팅 서비스의 특징-관리인은 관리자와는 독립적인 제 3 자 기관으로서 감독관 투자, 펀드 자산 보안 보관, 관리자 평가 회계 결과 검사 등의 기능을 주로 발휘한다.
사모 펀드 아웃소싱 서비스란 사모 펀드 관리 기관이 매각 자금 결제 신청, 상환 자금 결제 신청, 공유 등록, 가치 평가 회계, 순발행 등 많은 자원을 소비하는 회사/기업 내부 운영 업무를 전문 제 3 자에게 아웃소싱하여 투자에 집중하고 운영 비용을 절감하며 운영 효율성을 높이고 정보 게시의 객관성과 투명성을 높이는 것을 말합니다.
사모 펀드 아웃소싱 서비스의 특징-제 3 자 전문 기관인 아웃소싱 당사자는 관리자의 운영 지원 부서로 간주되어 투자 이외의 다른 업무 업무에서 관리자를 해방시킬 수 있습니다.
따뜻한 힌트: 사모펀드 매니저, 첫 번째 제품은 기재했습니까?
기금 제품에 대한 기록을 하지 않은 경우 다음 시간 노드에 따라 자체 조사를 완료하십시오.
(1) 20 16 년 2 월 5 일 현재 등록이 12 개월 만인 경우 16 년 5 월 이전에 기금 제품을 등록해야 합니다.
(2) 20 16 년 2 월 5 일 현재 12 개월 미만의 등록은 20 16 년 8 월 1 이전에 펀드 제품을 등록해야 합니다
(3)2065 438+2006 년 2 월 5 일 이후 펀드 매니저로 새로 등록된 사람은 등록일로부터 6 개월 이내에 펀드 제품 신고를 해야 한다.
자찰이 완료된 후, 너는 신속하게 집행해야 한다. 그렇지 않으면 중국 기금업협회가 너의 펀드 매니저 등록을 취소할 것이다. 펀드 매니저 등록이 취소되면 관련 요구 사항에 따라 등록을 다시 신청할 수 있다.
질문 3: 사모 펀드 아웃소싱 서비스 사업은 무엇입니까?
"방법" 에 따르면 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 서비스 기관에 사모 펀드를 위한 기금 모금, 투자 컨설팅, 공유 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등의 서비스를 의뢰했다.
주로 주식 등록, 가치 평가 회계, 정보기술 시스템 등 세 가지 서비스 업무를 규범화하고, 신규 기금 모집, 투자 컨설팅 등 두 가지 서비스 업무를 별도로 규정하고 있습니다.
질문 4: 펀드 회사와 펀드 수탁자의 차이점은 무엇입니까? 펀드 관리 회사는 Huaxia Fund Management Co., China Fund Management Co., Co., Ltd. 와 같은 기금 모금, 운영 및 투자를 담당합니다.
펀드 매니지먼트사가 모금한 자금은 위탁은행, 즉 펀드 수탁자, 일반적으로 상업은행 (예: 공상은행, 중국은행, 포발은행 등) 에 보관해야 한다. 그들은 돈을 관리한다.
질문 5:Pb 업무와 사모펀드 아웃소싱 업무가 다른가요? 사모는 왜 개념 크기의 문제인가? 이론적으로 PB 업무는 사모 관리 아웃소싱 거래 시스템, 모금 수요 등을 포함한 사모 패키지 서비스입니다.
질문 6: 사모 펀드가 아웃소싱 계약에 서명하는 데 필요한 요구 사항은 무엇입니까? 중국 자산관리업협회가 2065438+2006 년 2 월 5 일 발표한' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' (이하' 공고') 가 금융계와 법조계의 높은 관심을 끌고 있다. 공지는 사모펀드 관리자에게 법률의견서를 제출할 것을 요구하지만,' 사모펀드 매니저 법률의견서 등록 지침' 은 너무 간단해서 구체적인 세부 사항이 없다.
법률 의견서를 낼 때 주의해야 할 사항은 아래와 같이 정리해야 한다. 만약 무슨 부족한 점이 있다면, 우리에게 의견을 제시해 주십시오.
1, 5 가지 경우, 사모펀드 매니저는 반드시 변호사를 초빙하여 법률 의견서를 제출해야 한다.
1) 20 16 년 2 월 5 일부터 등록을 신청한 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 사모 펀드 관리자 등록 법률 의견서를 제출해야 합니다.
2)2065 438+2006 년 2 월 5 일까지 신청을 제출했지만 아직 등록을 완료하지 않은 사모 펀드 매니저 신청 기관은 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서를 제출해야 합니다.
3) 사모 펀드 제품을 등록하지 않은 등록된 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 제품을 처음 신청하기 전에 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서를 보충해야 합니다.
4) 사모 펀드 제품을 등록한 사모 펀드 매니저, 중국 펀드 협회는 구체적인 상황에 따라 사모 펀드 매니저 등록 법률 의견서를 보충할 것을 요구할 것이다.
5) 등록 사모펀드 매니저가 지주주주, 실제 통제인, 법정대표인, 집행사무파트너 등 중대한 사항이나 중국 펀드업협회가 신중하게 인정한 기타 중요한 사항을 변경하는 경우 사모펀드 매니저의 중대한 사항 변경 특별 법률 의견서를 제출해야 한다.
2. 법률의견서는' 사모펀드 매니저 법률의견서 등록 지침' 의 규정에 부합해야 하며, 14 개 사항에 대해 하나씩 명확한 의견을 발표해야 하며, 관련 또는 유사한 사항은 합병해서는 안 된다. 사모펀드 매니저 등록 신청이 중국 펀드업 협회의 관련 요구에 부합하는지에 대한 전반적인 결론적 의견을 제시했다.
3. 새로 설립된 회사와 직원이 많지 않은 경우, 회사가 위험 관리 및 위험 통제를 엄격히 집행하여 내부 제도의 실행 가능성과 운영성을 보장하는 약속서를 제출할 것을 건의합니다.
4. 법률의견서의 진술은 논리가 엄밀하고 논증이 충분해야 하며, 관련된 주체 이름과 출간된 전문 법률 의견서의 내용은 구체적이어야 한다. 법률 의견서의 내용은 신청자가 사모기금 등록신고 시스템에 신고한 정보와 일치해야 한다. 시스템 에스컬레이션 정보가 실사와 일치하지 않으므로 특별 설명을 해야 한다. 로펌과 그 경영변호사는 법률의견서 내에서 정보를 숨겨서는 안 되며, 법률의견서에 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락이 없음을 보장해야 한다.
5. 법률 의견서에는 로펌과 그 변호사를 취급하는 약속 정보가 포함되어야 한다.
예: 본소와 그 경영변호사는 법률의무를 엄격히 이행하고 근면성실성의 원칙을 따르며,' 증권투자기금법',' 로펌이 증권법률업무관리방법',' 로펌증권법률업무실무규칙 (시행)' 등의 규정에 따라 본 법률의견서가 발급되기 전에 이미 발생했거나 존재했던 사실을 충분히 검증하고 검증하여 본 법률을 보장했다 본 사무소와 그 경영변호사는 본 법률의견서를 관련 기관으로 사모펀드 관리인의 등록 또는 변경 중대 사항을 신청하는 데 필요한 법률문서를 사모펀드 등록신고시스템에 신고된 기타 정보와 함께 상보하기로 동의했으며, 그에 상응하는 법적 책임을 부담할 의향이 있다.
6. 로펌과 그 경영변호사가 법률의견서에 서명한 서명이 완전하여 발행일이 명확하고 명확하다. 로펌에서 발행한 사모펀드 등록신고시스템의' 사모펀드 관리자 중요 정보' 에 대한 법률의견서와 확인서에는 로펌 공인과 기면장을 찍어야 한다. 도장을 찍을 때는 매 페이지마다 기마장의 도장이 찍히도록 주의하고, 경영변호사의 이름과 집업 증명서 번호를 기재하고, 경영변호사가 서명하도록 해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 독서명언) (윌리엄 셰익스피어, 템플릿, 독서명언)
부속서: 사모 펀드 매니저 법률 의견서 등록 지침
신청기관이 중국자산관리협회 (이하 중국기금업협회) 에서 사모펀드 관리자 등록을 신청할 때' 중화인민공화국 변호사법' 등 관련 법규에 따라 중국 로펌을 초빙하여 사모펀드 매니저 등록에 대한 법률의견서를 제출해야 한다. >>
질문 7: 사모 펀드의 아웃소싱 비용은 얼마입니까? 어느 것이 더 싸요? 아웃소싱 기관마다 요금이 다르면 비슷한 프로젝트가 무엇을 할 것인지 물어볼 수 있다.
질문 8: 사모 펀드 아웃소싱 사업 관리 방법은 무엇입니까? 이들은 주로 아웃소싱 기관의 행동을 규범화하고, 등록접근제를 채택하고, 서비스 내용을 규범화하는 것이다.
질문 9: 사모기금의 모금계좌는 무엇입니까? 일반 사모기금의 모집계좌는 사모기금 관리인이 개설한 것으로, 일반적으로' XX 증권유한책임회사 펀드 운영 아웃소싱 서비스 모집계좌' 로 알려져 있으며, 사모펀드 매니저가 대신 펀드 서비스를 제공하라고 위탁한 전용 계좌다.
사모기금의 모집계좌는 일반적으로 기금 모집 기간과 그 존속 기간 동안 모든 판매 채널의 인수, 구매, 환매금 지불에 쓰인다. 모금계좌는 운영서비스기관이 펀드 관리자를 대표해 펀드 서비스를 제공하는 전용 계좌다. 운영서비스기관이 투자자의 인수나 인수자금을 받는다는 의미도 아니고, 운영서비스기관이 펀드의 가치와 수익에 대해 실질적인 판단과 보증을 한다는 의미도 아니다. 이 펀드에 투자할 위험이 없다는 뜻은 아니다.
모금 계좌 사용 과정에서 손실이 운영 서비스 기관에 의해 발생한다는 충분한 증거가 없다면 펀드 매니저는 자신의 부적절한 운영으로 인한 손실에 대해 책임을 져야 하며, 운영 서비스 기관은 펀드 매니저의 투자 운영에 대해 어떠한 책임도 지지 않습니다.
질문 10: 흥업은행이 사모펀드 아웃소싱 서비스를 제공할 수 있습니까? 일반 은행은 사모 펀드 아웃소싱 서비스를 제공하지 않습니다. 증권투자기금인 경우 권상에게 아웃소싱을 의뢰하는 것이 가장 효율적이다. 쿠폰상이 분기와 연간 정보를 공개할 때 데이터를 제공하는 것이 특히 편리하다.