현재 위치 - 법률 상담 무료 플랫폼 - 컨설팅 회사 - 양주 이신 펀드는 불법 모금에 속합니까?
양주 이신 펀드는 불법 모금에 속합니까?
20 1 165438 까지 이신투자관리양주유한공사는 아직 공식적으로 불법 모금으로 인정되지 않았지만 20 18 에서 관련 규정 위반으로 증권감독회에 경고 서신을 제시했다. 다음은 경고문의 전문입니다:

Yixin 투자 관리 양주 유한 회사:

20 18 년 5 월 10 일부터 20 1 1 일까지 우리 국은 당신 회사에 대한 현장 검사를 실시했습니다. 조사를 통해 귀사에 다음과 같은 문제가 있음을 발견했습니다.

1. 일부 펀드 업무에 종사하는 종사자들은 펀드 취업자격을 얻지 못했다. 이 행위는' 중화인민공화국 증권투자기금법' (이하' 기금법') 제 9 조의 규정을 위반했다.

2. 필요에 따라 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리 기록 및 기타 관련 자료를 제대로 보관하지 않았습니다. 이 행위는' 사모투자기금 감독 관리 잠행조치' (증권감독회 영장 제 26 호) 제 26 조의 규정을 위반한 것이다. 105, 이하 "잠정적 조치" 라고 함).

셋. 일부 기금은 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가하지 못하고 펀드의 위험을 평가하지 않았다. 이 행위는' 잠행방법' 제 16 조, 제 17 조의 규정을 위반했다.

회사는 이해 상충을 방지하기위한 메커니즘을 수립하지 않았습니다. 이 행위는' 잠행방법' 제 22 조의 규정을 위반했다.

동사 (verb 의 약자) 는 펀드 투자 대상의 실제 평가 정보를 호스팅 기관으로부터 숨기고 과대평가된 허위 순액으로 일부 투자자를 위해 펀드를 되찾고 실적 보상을 받는다. 이 행위는' 잠행방법' 제 23 조 제 6 항의 규정을 위반했다.

《 잠행방법 》 제 33 조의 규정에 따라 우리 국은 당신 회사에 대해 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 결정했습니다.

당신 회사는 본 결정을 받은 날로부터 30 일 이내에 우리 국에 서면 정류 보고서를 제출해야 합니다. 우리 국은 적시에 당신 회사의 정비 실태에 대한 검사 검수를 조직할 것입니다.

본 감독 관리 조치에 불복한 경우 본 결정을 받은 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회에 행정복의를 신청할 수도 있고, 본 결정을 받은 날로부터 6 개월 이내에 관할권이 있는 인민법원에 소송을 제기할 수도 있습니다. 복의와 소송 기간 동안 상술한 감독 관리 조치는 집행을 멈추지 않는다.

장쑤 인증 기관

20 18 9 월 14

확장 데이터:

기업 정보 조회 방법:

1. 바이두는' 전국기업신용정보공시 시스템' 을 검색해 진입을 클릭합니다.

2. 전국 기업 신용 정보 공시 시스템 검색 상자에' 이신 투자 관리 양주 유한회사' 를 입력하고 검색을 클릭합니다.

검색 결과를 클릭, Yixin 투자 관리 양주 유한 회사 .....

넷째, 검색을 통해 이 기업이 정상적인 존속 상태에 있다는 것을 알 수 있고, 이상 경영 카탈로그에 포함되지 않고, 불법 모금에 속하지 않는다는 것을 알 수 있다.

중국 증권감독관리위원회-이신투자관리양주유한공사에 대한 경고서 발행 결정?