Yixin 투자 관리 양주 유한 회사:
20 18 년 5 월 10 일부터 20 1 1 일까지 우리 국은 당신 회사에 대한 현장 검사를 실시했습니다. 조사를 통해 귀사에 다음과 같은 문제가 있음을 발견했습니다.
1. 일부 펀드 업무에 종사하는 종사자들은 펀드 취업자격을 얻지 못했다. 이 행위는' 중화인민공화국 증권투자기금법' (이하' 기금법') 제 9 조의 규정을 위반했다.
2. 필요에 따라 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리 기록 및 기타 관련 자료를 제대로 보관하지 않았습니다. 이 행위는' 사모투자기금 감독 관리 잠행조치' (증권감독회 영장 제 26 호) 제 26 조의 규정을 위반한 것이다. 105, 이하 "잠정적 조치" 라고 함).
셋. 일부 기금은 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가하지 못하고 펀드의 위험을 평가하지 않았다. 이 행위는' 잠행방법' 제 16 조, 제 17 조의 규정을 위반했다.
회사는 이해 상충을 방지하기위한 메커니즘을 수립하지 않았습니다. 이 행위는' 잠행방법' 제 22 조의 규정을 위반했다.
동사 (verb 의 약자) 는 펀드 투자 대상의 실제 평가 정보를 호스팅 기관으로부터 숨기고 과대평가된 허위 순액으로 일부 투자자를 위해 펀드를 되찾고 실적 보상을 받는다. 이 행위는' 잠행방법' 제 23 조 제 6 항의 규정을 위반했다.
《 잠행방법 》 제 33 조의 규정에 따라 우리 국은 당신 회사에 대해 경고서를 발행하는 행정감독 조치를 취하기로 결정했습니다.
당신 회사는 본 결정을 받은 날로부터 30 일 이내에 우리 국에 서면 정류 보고서를 제출해야 합니다. 우리 국은 적시에 당신 회사의 정비 실태에 대한 검사 검수를 조직할 것입니다.
본 감독 관리 조치에 불복한 경우 본 결정을 받은 날로부터 60 일 이내에 중국증권감독회에 행정복의를 신청할 수도 있고, 본 결정을 받은 날로부터 6 개월 이내에 관할권이 있는 인민법원에 소송을 제기할 수도 있습니다. 복의와 소송 기간 동안 상술한 감독 관리 조치는 집행을 멈추지 않는다.
장쑤 인증 기관
20 18 9 월 14
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기업 정보 조회 방법:
1. 바이두는' 전국기업신용정보공시 시스템' 을 검색해 진입을 클릭합니다.
2. 전국 기업 신용 정보 공시 시스템 검색 상자에' 이신 투자 관리 양주 유한회사' 를 입력하고 검색을 클릭합니다.
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넷째, 검색을 통해 이 기업이 정상적인 존속 상태에 있다는 것을 알 수 있고, 이상 경영 카탈로그에 포함되지 않고, 불법 모금에 속하지 않는다는 것을 알 수 있다.
중국 증권감독관리위원회-이신투자관리양주유한공사에 대한 경고서 발행 결정?