국가상보 기자가 202 1 을 비교한 결과, 그해 총 90 개 브로커가 등급에 참여했고, ***24 개 브로커가 A, 48 개 브로커가 B, 18 개 브로커가 C, 2022 년 최신 평가 결과로 평가됐다.
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직업능력평가지표 * * * 6 개, 올해 23 개 회사가 A 급으로 선정됐다.
중증협에 따르면 이번 집업 능력 평가는 증권사 202 1 연간 회사채 업무에 대한 종합 평가이며, 일부 증권사가 평가 기간부터 평가 결과가 발표되기 전까지 중대한 위반 행위의 영향을 고려한 것으로 나타났다. "증권사 채권 업무 집행 능력 평가 방법 (시범)" 에 따르면 평가 결과는 A, B, C 세 가지 범주로 나뉘며, 분류는 주로 증권사가 회사채 업무제도 건설, 인력 배치, 시장 영향력, 업무운영규범, 위험통제, 시장질서 유지, 국가서비스전략 등에 대한 상대 수준을 반영하고 증권은 포함하지 않는다.
한편, 중국 증권업 협회는 집업 능력 평가가 집업 품질을 강화하고 동기를 부여하는 중요한 방법이라고 강조했다. 다음 단계로 협회는 감독부의 지도하에 평가 지표 체계를 지속적으로 보완하고 평가 결과의 응용을 확대하며 증권사의 직무 수행을 촉진하고 회사채 인수 및 위탁 관리의 집행 수준을 높이며 거래소 채권 시장의 고퀄리티 발전을 추진할 것이다.
관련 자료에 따르면' 증권사 채권 업무 집업 능력 평가 방법 (시범)' 은 202 1 년 9 월 23 일 개정 발표됐다. 능력 평가 지표 만점은 100 입니다. 그 중 인원과 제도보장지표만점은 15, 업무능력지표만점은 25 점, 준수전시업지표만점은 20 점, 풍통제유효지표만점은 20 점, 시장질서유지지표만점은 10 점, 서비스국가전략지표만점은/Kloc.
올해 A 등급을 매긴 23 개 증권상은 각각 재통증권, 재신증권, 만리장성증권, 동방증권 인수 보증인, 동오증권, 동흥증권, 정방증권 인수 보증인, 곽진증권, 국태군안, 국신증권, 화창증권, 화태연합, 오픈소스 증권, 핑안 증권이다
동북 중산 등 7 개 쿠폰상이 C 급으로 강등되었다.
등급 점수가 있는 이상 승진 강직은 필연적이다.
국가상보 통계에 따르면 재통증권은 C 에서 A 로 상승하여 최대 권상이 되었다. 화창증권, 은하증권은 B 에서 A 까지, 성통증권, 둥방차이푸, 화복증권, 난징증권, 상해증권, 만련증권, 서부증권은 C 에서 B 까지 도약을 이뤘다.
강등권상 중 광대증권, 화금증권, 천풍증권, 중천구브는 A 부터 B 까지, 천재증권, 동북증권, 곽용증권, 홍신증권, 화서증권, 광동개증권, 중산증권은 B 부터 C 까지 .. 올해는 직접 2 급으로 내려간 증권상이 없다.
올해 B 부터 C 까지의 권상 명단에서 일부 권상들이 과거 채권 업무에서 몇 가지 문제를 드러냈고, 역사적으로 남아 있는 문제는 여전히 회사의 인재 도입과 계약에도 영향을 미칠 수 있다는 점도 주목할 만하다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 예술명언)
예를 들어, 202 1 년 3 월 3 일 선전 감독국이 공식 홈페이지에 발표한' 중산증권유한책임회사에 대한 명령정류조치 결정' 에서 중산증권은 채권 인수 및 위탁관리에 실사조사, 위탁관리, 내부 통제 등 세 가지 문제로 정류감독 관리 조치를 취하라는 명령을 받았다.
이에 앞서 2020 년 8 월 20 일 선전 증권감독국은 7 부의 서류를 연달아 발행하여 중산증권 3 대 업무를 1 년 동안 보류하고, 신자산관리제품신고를 포함한다. 신규 자본 소비 업무 중지 (주식 담보식 환매 업무, 융자권 업무, 자영업, 인수 또는 인수 필요 인수 및 보증 업무 포함) 관련 당사자와의 자체 자금 또는 자산 관리 자금을 진행하는 거래 상대 거래 (담보식 환매 거래 포함) 를 일시 중지합니다. 즉, 중산증권이 상술한 업무는 202 1 년 8 월에 재개 금지를 해제했다는 것이다.
또한 202 1 중기 동북증권은 채권 존속 기간 동안 관리를 위탁한 벌금장을 받았다. 동북증권은 산둥 여의기술그룹 주식유한회사의 2020 년 연례 보고서에 대한 규제 의무를 충분히 이행하지 못해 산둥 감독국에 의해 경고서를 발급하고 증권 선물시장의 성실한 기록 데이터베이스에 기록하여 업계 내 관심을 불러일으켰다.