1. 법률, 행정 법규에 부합하는 정관이 있습니다.

2. 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.

이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이 있습니다.

4. 이사, 감독자, 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.

건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템이 있습니다.

증권사의 규제 요건:

1. 증권회사는 신중한 경영 규칙에 따라 건전한 내부 통제 제도를 수립하고 위험을 효과적으로 예방하고 해결하며 증권사의 규범 운영을 보장해야 한다.

2. 증권회사는 규정 준수 관리 업무를 담당하는 고위 경영진을 지정하여 규정 준수 관리 부서가 독립적으로 효율적으로 책임을 이행할 수 있도록 하는 건전한 규정 준수 관리 제도를 수립해야 합니다.

3. 증권 회사는 건전한 위험 관리 제도를 수립하고, 위험 관리 전략 및 위험 한도를 개발하고, 양적 위험 관리 모델을 구축하고, 적시에 다양한 위험을 식별, 평가, 모니터링, 보고 및 통제해야 합니다.

4. 증권사는 정보장벽 제도를 수립하고 보완하여 내막 거래와 이익 충돌을 방지하고 공정거래를 보장해야 한다.

5. 증권회사는 고객 자산 보호 제도를 완비하여 고객 자산의 안전과 완전성을 보장하고 고객 자산을 유용해서는 안 된다.

요약하자면 증권사의 설립은 규정 준수 회사 헌장, 자금력, 신용도가 좋은 대주주, 충분한 등록 자본, 자격을 갖춘 관리자와 실무자, 완벽한 위험관리, 내부 통제 제도 등 일련의 엄격한 자격 조건을 충족해야 한다. 또한 증권사는 경영 과정에서 엄격한 규제를 받고 신중한 경영, 규정 준수 관리, 위험 통제, 정보 격리, 고객 자산 보호 등의 규제 요구 사항을 준수하여 증권 시장의 규범이 질서 있게 운영되도록 해야 합니다.

법적 근거:

중화인민공화국 회사법

제 76 조

주식유한회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.

(a) 발기인은 정족수와 일치한다.

(2) 정관 규정에 부합하는 전체 발기인이 인정한 총 자본 또는 납입 자본 총액이 있다.

(3) 주식을 발행하고 모으는 것은 법률 규정에 부합한다.

(4) 발기인은 창립총회를 통해 통과되는 정관을 제정한다.

(5) 회사명을 가지고 주식유한회사의 요구에 부합하는 조직기구를 설립한다.

(6) 회사 거처가 있다.