증권회사 중개업무를 규범화하고 증권영업부 관리를 강화하고 위험을 효과적으로 예방하고 투자자의 합법적 권익을 보호하기 위해 중화인민공화국 증권법 (이하 증권법) 과 증권회사 내부 통제지침의 관련 규정에 따라 증권영업부의 내부 통제와 일자리 설정을 더욱 강화해 다음과 같은 의견을 제시하고 있습니다. 1. 증권영업부 책임자, 컴퓨터부 책임자 및 증권영업부 재무부 책임자는 증권사 본사에서 직접 와야 합니다. (2) 증권영업부 재무부, 컴퓨터부 책임자는 영업부 규정 준수 운영을 감독하고 구속한다. 증권회사는 증권영업부 책임자, 증권영업부 컴퓨터부 책임자, 재무부문 책임자에 대한 연간 평가를 강화하고 이듬해 4 월 말까지 증권영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관에 심사 결과를 신고해야 한다. (3) 증권영업부 책임자, 증권영업부 컴퓨터부 책임자, 재무부 책임자는 증권사 범위 내에서 정기직교대를 실시하고, 직무근무기간은 최대 3 년을 넘지 않는다. 이미 집중 거래를 실시한 증권영업부에 대해서는 증권영업부가 소재한 중국증권감독회 파견기관의 동의를 거쳐 교체 기간을 5 년으로 적당히 연장할 수 있다. 증권영업부의 기타 중요한 직위는 구체적인 상황에 따라 증권영업부 범위 내에서 계획적으로 회전해야 한다. 첫 번째 교대 근무는 상술한 직위에서 3 년 이상 근무한 인원을 배치해야 한다. 지방증권영업부 교대를 실시하는 데 어려움이 있는 증권회사는 증권영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관의 동의를 얻은 후 회전을 실시하지 않을 수 있지만, 매년 관련 증권영업부에 대한 전면적인 현장 감사를 실시해야 한다. 감사보고를 회사 본부와 증권영업부가 소재한 중국증권감독회 파견기관에 보고하여 등록해야 한다. (4) 증권영업부 책임자와 증권영업부 재무책임자는 증권사 본사에서 감사한다. 퇴임 감사가 끝날 때까지 감사된 단위는 이직할 수 없다. 이임 감사의 내용에는 증권 영업부의 다음과 같은 사항이 포함되며 이에 국한되지는 않습니다. 고객 거래 결제 자금의 횡령이 있는지 여부입니다. 고객 당좌 대월 상황이 있습니까? 고객 채권의 부당 이용 여부; 불법 자금 조달이 있는지 여부 범위 외 경영이 있는지 여부 고객 불만 및 처리, 그리고 각종 감사 사항에 대한 감사인의 의무. (5) 증권회사는 반드시 증권영업부, 증권영업부 컴퓨터부, 재무부, 고객부 책임자의 강제 휴가제도를 집행해야 한다. 강제 휴가 기간 동안 증권사 감독 검사 부서는 자신이 맡은 일에 대해 현장 감사를 실시할 수 있다. 회전근무제를 실시하지 않는 증권영업부에 대해서는 강제 휴가와 현장 심사를 결합해야 한다. (6) 증권회사는 증권영업부의 주요 직위 외사파일에 대한 관리를 강화해야 한다. 증권영업부 책임자, 증권영업부 컴퓨터부 책임자, 금융부문 책임자, 고객부 책임자는 반드시 본인의 여권과 신분증 사본을 증권영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 유효 연락처 (휴대폰 번호, 고정 전화 번호 및 이메일 주소를 포함하되 이에 국한되지 않음), 집 주소 등의 정보도 증권영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 둘. 증권영업부의 직무 설정과 책임 (1) 증권회사는 완벽한 증권영업부 직무 책임제와 규범적인 업무 운영 절차를 수립해야 한다. 각기 다른 직위에 따라 임무를 명확히 하고 각 직위에 상응하는 책임과 권한을 부여하며 상호 협력, 상호 감독, 상호 제약적인 업무관계를 수립한다. (2) 증권사는 중앙거래 등 모델을 적극 발전시켜 증권영업부의 위험을 통제하고 증권영업부가 직접 개입해야 하는 업무직의 수를 줄여야 한다. 증권영업부의 관건인 두 사람의 책임제를 세우다. 자금, 증권, 중요한 공백증명서, 도장 등과 직접 접촉하는 일자리. , 정보 시스템의 기술 안전과 관련된 직무는 반드시 이중 책임제를 실시해야 한다. 고객 입출금, 고객 거래 결제 자금 이체, 이체 관리, 지정 취소 거래는 반드시 한 사람이 처리하고 한 사람이 검토해야 한다. (3) 증권영업부는 적절한 권력분리제도를 실시해야 하고, 현금과 증권의 보관은 회계기록과 분리되어야 한다. 1, 중요한 공백증명서, 공백계약, 공백허가위임장, 중요한 도장은 각각 등록하고 사용한다. 공백 증명서, 계약, 위탁서 등의 서류는 미리 보관할 수 없으며 증권사 본부는 증권영업부 문서의 사용, 등록 및 관리를 정기적으로 점검해야 합니다. 증권사는 각종 도장의 사용 권한과 절차를 명확히 하고 도장의 보관과 등록에 대한 책임 제도를 보완해야 한다. 증권 영업 부서 프론트 데스크 거래 및 백그라운드 결제 분리; 오류 손실의 확인과 검증은 분리되어 있습니다. 4. 컴퓨터, 회계 및 기타 업무 인력의 역할은 중복될 수 없습니다. 셋. 고객 거래 결제 자금의 중앙 집중식 통합 관리 강화 (1) 각 증권 영업부마다 고객 거래 결제 자금 전용 예금 계좌를 개설하면 5 개를 초과할 수 없습니다. (2) 증권영업부는 반드시 증권사 본사에 70% 이상의 고객 거래 결제자금을 이체해야 한다. (3) 증권사 본부는 정기적으로 증권영업부의 고객 거래 결제자금을 정기적으로 점검하고 증권영업부의 고객 거래 결제자금 전액을 회사 본부로 임시 이체하는 방식으로 스트레스 테스트를 해야 한다. 회전근무제도를 시행하지 않는 증권영업부에 대해서는 증권사가 적어도 한 달에 한 번 스트레스 테스트를 해야 한다. (a) 증권사는 증권영업부의 대규모 자금활동과 거래업무활동을 실시간으로 모니터링하고 비정상적인 자금흐름과 거래에 대한 경보를 할 수 있는 실시간 모니터링 시스템과 위험경보 시스템을 구축해야 한다. (2) 원칙적으로 증권사 감사부는 매년 증권영업부의 경영 상황에 대해 현장 감사를 실시한다 (최대 2 년을 초과할 수는 없지만 회전을 실시하지 않은 증권영업부는 1 년에 한 번 이상 진행해야 한다). 중국증권감독회 파출기구는 증권사 규정 준수 상황에 따라 증권사에 심사 횟수를 늘리라고 요구할 수 있다. (3) 증권회사는 증권영업부의 감사에서 발견된 문제를 관련 증권영업부의 소재지 중국증권감독회 파출기관에 제출하고, 각 영업부의 감사보고를 회사 본부에 제출해 조사를 준비해야 한다. 매년 4 월 말까지 회사의 전년도 증권영업부의 전반적인 감사상황과 발견된 주요 문제를 회사 소재지 중국증권감독회 파출소에 제출해야 한다. (4) 증권사는 감사 결과를 인원 심사와 결합해 상응하는 처벌 제도를 세우고 각종 위법행위를 엄중히 처벌해야 한다. 5. 기타 요구 사항 (1) 증권회사는 증권영업부의 중대한 돌발사건 비상 메커니즘을 세워야 한다. 증권영업부에서 기술 고장, 자연재해, 자금 지불난으로 인해 정상적인 거래가 불가능한 중대한 사건이 발생한 경우 증권사 본부와 증권영업부 소재지인 중국증권감독회에 즉시 보고하고 현지 정부 관련 부서에 보고해야 합니다. 사고 처리 후 위 부서에 처리 보고서를 제출해야 한다. (2) 증권사 본부는 전문 부서의 중요한 고객에 대한 정기 답방 제도를 세워야 한다. (3) 증권영업부는' 경영증권업무허가증' 과' 영업허가증' 을 영업장소의 눈에 띄는 위치에 매달아야 한다. 투자자에게 제공되는 위험 폭로서와 업무 계약 텍스트는 증권 영업부가 투자자와' 증권경영기관 업무허가증' 업무 범위를 벗어나는 업무계약을 체결할 권리가 없으며 투자자가 서명해야 한다는 것을 분명히 밝혔다. (4) 증권영업부는 영업소에서 증권영업부와 회사 본부의 전화, 팩스, 이메일 등 관련 정보를 눈에 띄게 공시해야 투자자의 불만을 적시에 반영하고 처리할 수 있다. (5) 증권회사는 자신의 실제 상황과 결합해 구체적인 증권영업부 내부 통제제도를 제정하고 증권사 등록지와 영업부 소재지 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. (6) 증권회사는 매년 연말에 증권영업부 책임자, 증권영업부 컴퓨터부 책임자, 재무부 책임자의 임직과 회전을 등록지 중국증권감독회에 파견하여 등록해야 한다. 6. 집중 거래를 전면적으로 실현하는 증권사 증권영업부의 내부 통제 요구는 중국증권감독회가 별도로 규정하고 있다. 각 증권회사는 본 의견의 요구에 따라 교체 계획을 세우고 2004 년 2 월 29 일까지 중국증권감독회 파견기관에 보고해야 한다. 회사 등록지인 중국증권감독회 파견 기관에 이의가 없는 후 증권사는 2004 년 3 월 3 1 일 중국 증권감독회 파견 기관 감독부에 교체 제도와 교체 계획을 보고하고 증권영업부 소재지인 중국증권감독회 파견기관에 신고해야 한다. 증권회사는 회전 제도와 회전 계획을 진지하게 집행해야 한다.

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