(1) 주식 및 상장의 최초 공개 발행
(2) 상장 회사는 신주 및 전환 사채를 발행한다.
(3) 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 기타 상황. 제 3 조 증권발행 상장보증업무에 종사하는 증권회사는 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 보증기관 자격을 신청해야 한다.
추천기관이 추천의무를 이행할 때 본 방법 규정에 따라 추천대표인 자격을 획득한 개인이 구체적으로 보증업무를 책임지도록 지정해야 한다.
중국증권감독회의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 보증업무에 종사해서는 안 된다. 제 4 조 스폰서 기관과 그 스폰서 대표는 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 관련 규정을 준수하고, 업무규칙과 업계 규범을 준수하고, 성실하고 신용을 지키며, 근면하게 발행인 증권발행을 추천하고, 발행인 증권발행을 지속적으로 감독하고, 발행인이 규범 운영, 약속 준수, 정보 공개 등의 의무를 이행해야 한다.
스폰서 기관과 그 스폰서 대표는 스폰서 업무를 통해 부당한 이익을 추구해서는 안 된다. 제 5 조 스폰서 대표는 직업윤리규범을 준수하고, 추천대표인의 직업명성을 소중히 여기고, 응당한 직업신중을 유지하고, 직업능력을 유지하고 높여야 한다.
스폰서 대표는 스폰서 업무 과정에서 발행인의 합법적인 이익을 보호하고 발행인의 정보를 비밀로 해야 한다. 추천대리인은 독자적으로 직무를 수행하는 원칙을 엄격히 준수해야 하며, 발행인을 영합하거나 발행인의 부적절한 요구를 충족함으로써 객관적이고 공정한 입장을 상실해서는 안 되며, 발행인 및 증권서비스기관에 불법 또는 사기 행위를 하도록 지시하거나 협조하거나 참여해서는 안 됩니다.
추천대표인과 배우자는 어떤 명의나 방식으로 발행인의 주식을 보유해서는 안 된다. 제 6 조 동시에 발행된 증권은 발행 보증과 상장 보증서가 같은 보증기관이 맡아야 한다. 추천기관은 발행인의 신청서류와 증권 발행 및 모집서류를 법에 따라 검증하고 중국증권감독회와 증권거래소에 추천의견을 제시해야 한다. 스폰서 기관은 발행한 서류가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다.
증권 발행 규모가 일정 수량에 이르면 공동보증방식을 취할 수 있지만 공동보증에 참여하는 추천인은 두 명을 넘지 않아야 한다.
증권 발행의 주요 위탁업자는 보증기관이거나 보증기관 자격을 갖춘 다른 증권회사일 수 있다. 제 7 조 발행인과 이사, 감사 및 고위 경영진은 증권 발행을 위해 관련 서류를 발행한 로펌, 회계사무소, 자산평가기관 등 증권서비스기관과 서명자를 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정에 따라 보증기관 및 추천대표와 협조하여 보증의무를 이행하고 그에 따른 책임을 져야 한다.
스폰서 기관 및 해당 스폰서 대표는 스폰서 의무를 이행하며 발행자 및 해당 이사, 감독자, 고위 경영진, 증권 서비스 기관 및 서명자의 책임을 해지하거나 면제할 수 없습니다. 제 8 조 중국증권감독회는 법에 따라 스폰서 기관과 그 스폰서 대표인을 감독하고 관리한다.
중국 증권업 협회는 스폰서 기관과 그 스폰서 대표인을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 스폰서 기관과 스폰서 대표인 자격관리 제 9 조 증권사가 보증기관 자격을 신청하면 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 등록 자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이고 순자본은 인민폐 5000 만원 이상이다.
(2) 기업지배구조와 내부통제제도가 건전하고 위험통제지표가 관련 규정에 부합한다.
(3) 건전한 비즈니스 규칙, 내부 위험 평가 및 통제 시스템, 합리적인 내부 조직 기관, 해당 연구 능력 및 판매 능력과 같은 백그라운드 지원을 비즈니스 부서에 권장합니다.
(4) 좋은 스폰서 업무팀과 합리적인 전문구조를 갖추고 있으며, 종업원은 35 명 미만이며, 그중 최근 3 년간 스폰서 관련 업무에 종사하는 인원은 20 명 미만이다.
(5) 추천대표인의 자격을 갖춘 종업원은 4 명 미만이다.
(6) 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반으로 행정처벌을 받지 않았다.
(7) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 10 조 증권회사가 보증기관 자격을 신청하면 중국증권감독회에 다음과 같은 자료를 제출해야 한다.
(a) 신청 보고서;
(2) 주주 (대) 와 이사회와 보증기관 자격 신청에 관한 결의안
(3) 회사 설립 승인 서류;
(4) 영업 허가증 사본;
(5) 기업지배구조와 내부통제제도와 그 집행 상황에 대한 설명.
(6) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 주요 주주의 상황 설명
(7) 내부 위험 평가 및 통제 시스템 및 그 실행에 대한 설명.
(8) 실사제도, 과외제도, 내부사찰 제도, 지속감독제도, 지속훈련제도, 보증작업원고 제도 수립
(9) 증권 선물 관련 업무 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 최근 1 연간 순자본계산표, 위험자본준비계산표 및 위험통제지표감독보고
(10) 보증 업무 부서의 기관 설정, 분업 및 인력 배치 상황 설명.
(11) 연구, 판매 및 기타 배경 지원 부서;
(12) 스폰서 업무 책임자, 핵심 책임자, 스폰서 업무 부서장 및 핵심 팀 구성원의 이름과 이력서
(13) 증권 회사가 지정한 연락처에 대한 설명;
(14) 전체 이사가 서명한 증권사가 신청서의 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 지는 약속서
(15) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료.