이번 증권감독회는 한하 펀드의 일부 신상품 신청을 중단한 것은' 증권투자기금 관리회사 관리방법' 및 관련 규정에서 유래한 것이다.' 펀드관리회사의 주요 주주들의 출자 비율은 출자총액의 49% 를 초과할 수 없다' 는 것이다.
중신 증권은 일련의 연쇄 인수를 통해 2007 년 9 월 한하 펀드 100% 의 지분을 달성했고, 한하 펀드와 중신 펀드의 지분 비율은 당시 100% 에 달했으며, 감독 부서의 요구 사항을 분명히 위반했다.
20 10 증권감독회는 경순장성 펀드 원지배인이 2006 년 9 월1 심강은 펀드 취업자격을 박탈당하고 위법소득을 몰수하는 것 외에도 200 만원의 벌금과 종신시장 금지에 처해졌다. 만리 장성 펀드 회사의 원래 펀드 매니저는 2008 년 8 월 27 일부터 그의 아내 황색의 계좌를 조작하고, 그가 관리하는 펀드 이전에 같은 주식을 매매하며 안강 등 3 개의 주식을 매매했다. 앞머리는 펀드 실격, 그의 불법 수입은 몰수됐다. 벌금 50 만 원, 시장 진입 3 년 금지. 원래 만리장성 펀드 회사 펀드 매니저 한강은 2009 년 6 월 65438 일부터 2009 년 10 월 6 일까지 만리장성 구부증권 투자 펀드 매니저로 재직하며 친족과 함께 개설한 계좌를 운영하고, 관리하는 펀드 앞 또는 동시에 같은 주식을 여러 차례 매매했다. 한편, 증권감독회는 한강이 범죄 혐의를 받은 증거를 공안 사법기관에 이송해 형사책임을 추궁하고 형사처벌 후 임직자격과 시장금지결정을 내릴 예정이다.
20 1 1 만리장성 펀드 회사 원펀드 매니저 한강이 국내 펀드 업계가 쥐창고 사건으로 1 위를 선고받은 후 두 번째로 공안기관으로 이송된 펀드 쥐창고 당사자 사건이 발생했다. 원광광광보덕신펀드사 투자감독, 광보덕신보너스 펀드, 광보덕신균형정선펀드 매니저 또한 국해프랭클린 중국수익기금 전 펀드 매니저인 임황도 쥐창고 사건으로 펀드 취업자격을 박탈당하고 30 만원의 벌금과 10 년 시장 출입금지에 처해졌다. 임황 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리, 사회적 해악에 따라 증권감독회는 법에 따라 펀드 취업자격을 취소하기로 결정하고 30 만원의 벌금과 10 년 시장 출입을 금지하기로 했다. 어떤 펀드 회사의 펀드 매니저라도 쥐 창고 행위가 있어 회사 내 위험 통제에 허점이 있음을 보여준다. 연이어 드러난 펀드 쥐 창고 사례는 업계 종사자들에게 경종을 울리며 펀드 관리회사에 내부 통제를 더욱 강화하고 자율성을 높이도록 촉구하기에 충분하다. 각 측은 공동으로 노력하여 근원에서 방제하여 관련자에게 탈 수 있는 기회를 주지 않는다.
20 13, 만가기금 및 두 대리점은 위반으로 처벌됩니다. 개별 판매기관은 만자기금 관리회사의 모 채권 펀드를 판매할 때 홍보에 약속수익률 등의 용어를 사용하여' 증권투자기금법' 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있다. 관련 증권감독회는' 증권투자기금 판매관리방법',' 증권선물시장감독관리조치 시행방법' 에 따라 이들 3 개 기관 및 오 등 5 명의 책임자에 대해 시정명령, 경고서 발행 등 행정감독조치를 취하고 있다.