I. 정의

증권사는' 회사법' 과' 증권법' 의 규정에 따라 국무원 증권감독관리기관의 비준을 거쳐 증권업무를 전문으로 하고 독립법인자격을 갖춘 유한책임회사 또는 주식유한회사를 가리킨다.

증권거래소는 국가 관련 법률에 따라 정부증권주관부의 비준을 거쳐 설립된 집중 증권거래를 하는 유형장소다. 중국에는 상하이 증권거래소와 선전 증권거래소, 홍콩 증권거래소, 대만 증권거래소 등 네 가지가 있습니다.

둘째, 주요 책임

1, 증권거래소

(1) 증권거래소는 조직의 공평한 집중거래를 보장하고, 증권거래의 실시간 견적을 발표하고, 거래일에 따라 증권시장 견적목록을 만들어 발표해야 한다. 증권거래소의 허가 없이는 어떤 기관이나 개인도 증권거래의 실시간 시세를 발표할 수 없다.

(2) 증권거래소는 법률, 행정규정 및 국무원 증권감독기관의 규정에 따라 주식과 회사채를 일시 중지, 재개 또는 종료할 권리가 있다.

(3) 돌발 사건으로 증권의 정상적인 거래에 영향을 미칠 때 증권거래소는 기술적인 정지 조치를 취할 수 있다. 불가항력의 돌발 사건이나 증권거래의 정상적인 질서를 지키기 위해 증권거래소는 거래를 중단하기로 결정할 수 있다. 증권거래소의 기술정지나 임시 정지가 결정될 때는 반드시 국무원 증권감독기관에 제때 보고해야 한다.

(4) 증권거래소는 증권거래를 실시간으로 감시하고 국무원 증권감독기관의 요구에 따라 이상 거래를 보고한다. 증권거래소는 상장회사 및 관련 정보 공개 의무인의 정보 공개를 감독하고 법에 따라 적시에 정확하게 정보를 공개할 것을 촉구해야 한다. 증권거래소는 필요에 따라 중대한 이상 거래 상황이 발생한 증권계좌에 대한 거래를 제한하고 국무원 증권감독관리기관에 신고할 수 있다.

(5) 증권거래소는 수금한 거래비, 회원비, 좌석비에서 일정 비율의 위험기금을 인출해야 한다. 위험기금은 증권거래소 이사회가 관리한다. 증권거래소는 수금한 위험기금을 계좌 개설 은행의 전용 계좌에 예치해야 하며, 무단으로 사용해서는 안 된다.

(6) 증권거래소는 증권법, 행정규정에 따라 상장규칙, 거래규칙, 회원관리규칙 및 기타 관련 규칙을 제정하고 국무원 증권감독기관에 승인을 받아야 한다.

2. 증권사

증권회사가 기업 개편 상장에서 주요 임무는 기업의 주식 상장을 설계하고 기획하는 것이다. 주요 임무는 기업 구조 조정 프로그램의 설계 및 개발에 참여하고, 주식을 발행할 구조 조정 기업에 상장 지침을 제공하고, 발행 상장을 위한 모든 신청 자료를 초안 작성, 요약 및 제출하고, 상장 기업의 주식 인수를 조직하고, 발행 상장을 담당하는 조직 조정 작업을 수행하는 것입니다.