"증권사 규정 준수 관리 시범 규정" 에 정의된 바와 같이 규정 준수 관리는 증권사가 규정 준수 관리 제도를 개발하고 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 구축하고, 규정 준수 문화를 육성하고, 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 말합니다. 규정 준수 관리는 기업의 "내부 핵심 위험 관리 활동" 입니다. 규정 준수 관리 부서는 광의와 협의로 나눌 수 있다. 넓은 의미에서 전체 은행 시스템은 규정 준수 관리를 담당합니다.

비즈니스 라인 및 분기. 좁은 의미에서 규정 준수 관리부는 은행의 규정 준수 위험을 식별, 평가, 통보, 모니터링 및 보고하는 독립 기능 부서입니다. 규정 준수 위험 관리는 전체 라인의 공동 책임이며 규정 준수 관리 부서 자체에서 간단하게 수행하는 것이 아닙니다. 규정 준수 관리부의 역할은 주로 은행의 규정 준수 위험 관리를 돕는 것이다. 규정 준수 관리 부서는 규정 준수 관리 절차에 따라 규정 준수 위험을 적극적으로 식별하고 관리해야 합니다.

규정 준수 위험에 대한보고 경로 및 요구 사항에 따라 적시에 보고하십시오. 규정 준수 관리 부서와 위험 관리 부서는 규정 준수 관리 방면에서 서로 협력한다. 규정 준수 관리 기능은 내부 감사 기능과 분리되어 있으며, 규정 준수 관리 기능의 성과는 내부 감사 부서에서 정기적으로 독립적으로 평가합니다. 내부 감사 부서는 상업 은행의 각 업무 활동에 대한 준수 감사를 담당한다. 내부 감사 계획에는 규정 준수 관리 기능의 적합성 및 유효성에 대한 감사 평가가 포함되며, 내부 감사의 위험 평가 방법에는 규정 준수 위험 평가가 포함되어야 합니다.