사모 펀드 종사자 FAQ: 연간 검사 통과: 자격 15 시간 후속 교육 사모 펀드 임원: 그들은 무엇입니까? 임원 변화: 민간 임원/변경 방법? 임원 수: 얼마나 많은 사람들이 필요합니까? 임원 자격: 어떤 사모 임원이 펀드 자격을 갖추어야 합니까? 자격: 기금 자격 등록을 완료하려면 어떻게 해야 합니까? 임원 파트 타임: 민간 임원은 파트 타임으로 일할 수 있습니까? 펀드 매니저: 법적 의견서는 어떻게 작성합니까? 직원 따르기: 임원/직원이 "따라올" 수 있습니까? 자격 의존: 협회는 자격 의존을 어떻게 평가합니까?
1. 연례 검사 통과: 자격 정보 15 시간 후속 교육.
Q: 사모펀드 종사자들은 어떻게 규정에 따라 후속 훈련을 마칠 수 있습니까?
A: 협회가 20 16 년 2 월 5 일 발표한' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 에 따르면 펀드 실무자격을 획득한 사모펀드 임원의 고위 경영진은 매년 15 시간의 후속 교육을 마쳐야 펀드 실무자격을 유지할 수 있다. 20 15 12 3 1 이전에 펀드 실무자격을 취득하려면 201612 3/이 필요합니다 20 15 12 3 1 이후 펀드 실무자격을 취득하는 사람은 자격 취득일로부터 1 년 이내에 15 학시 후속 교육을 완료해야 합니다. 펀드 취업자격을 획득한 사모기금 일반 종사자는 상술한 규정에 따라 매년 15 시간의 후속 교육을 완료해야 한다.
후속 교육에는 대면 교육과 원격 교육의 두 가지 형태가 있습니다.
사모 펀드 임원: 포함 된 것은 무엇입니까?
Q: 사모 펀드 임원은 누구입니까?
답:' 사모펀드 매니저 법률의견서 등록 지침' 제 4 조는' 고위 경영진은 법정대표인, 집행사무파트너가 임명한 대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수 풍조통제책임자' 를 규정하고 있다.
또한' 중화인민공화국 회사법' 제 216 조는 "본법 다음 용어의 의미: (1) 고위 임원은 상장회사의 매니저, 부매니저, 재무책임자, 이사회 비서 및 회사 정관에 규정된 기타 인원을 가리킨다" 고 규정하고 있다.
임원 변화: 민간 임원/변경 방법?
Q: 일반 직원이 퇴사합니다. 정보를 업데이트하려면 어떻게 해야 합니까? 정보는 어떻게 중기협회 사모펀드 매니저에 공시됩니까? 사원 수는 어떻게 갱신합니까?
A: 직원 수가 변경되면 협회 기록 시스템이 매년 개통될 때 업데이트할 수 있습니다.
사모 펀드 매니저 등록 방법 (시범) 제 21 조에 따르면 사모 펀드 관리자는 매년 말 후 20 일 (영업일 기준) 이내에 사모 펀드 매니저, 주주 또는 파트너, 고위 관리자 및 기타 실무자, 관리되는 사모 펀드의 기본 정보를 업데이트해야합니다.
Q: 사모펀드 매니저가 등록한 후 지주주주, 실제 통제인 또는 법정대표인 (집행사무파트너) 을 변경하는 경우 펀드업협회에서 어떤 수속을 밟아야 합니까?
답:' 사모펀드 감독 관리 잠행방법' 과' 사모펀드 매니저 등록신고방법 (시범)' 에 따르면 사모펀드 매니저가 지주주주, 실제 지배인 또는 법정대표인 (집행사무파트너) 을 변경하는 것은 중대한 변경이다. 관리자는 계약의 약속에 따라 관련 변경 사항을 진실하고 시기 적절하며 정확하며 완전하게 투자자에게 공개하거나 투자자의 승인을 받아야 합니다.
상술한 사항의 관리자는 공상 변경 등록을 마친 후 10 일 (영업일 기준) 이내에 특별 법률 의견서를 발행하고 사모펀드 등록 시스템을 통해 펀드업 협회에 중대한 변경을 해야 합니다.
구체적인 제출 방식은 지주주주, 실제 통제인 또는 법정대표인 (집행사무파트너) 의 변경 보고서 및 관련 증명서류를 협회 사서함 pf@amac.org.cn 으로 보내 사모펀드 등록 서류 시스템을 통해 중대한 변경을 하는 것이다. 펀드업 협회는' 사모투자 펀드 매니저 등록과 펀드 기록 방법 (시범)' 에 따라 검증과 처리를 진행할 예정이다.
질문: 구서류제 사모 관리자, 임원이 자격 심사를 통과한 후 정보를 어떻게 업데이트해야 합니까?
답: 고위 경영진 자격시험에 합격하면 임원이 크게 변경된 고위 경영진의 중대 변경지점에서 고위 경영진 정보를 수정하여 펀드 실무시험 성적 증명서를 업로드할 수 있습니다.
임원 수: 얼마나 많은 사람들이 필요합니까?
Q: 사모 펀드 매니저는 얼마나 많은 임원이 필요합니까?
A: 사모 투자 펀드 매니저는 법정 대리인, 위험 통제 책임자, 펀드 매니저 등 최소 3 명의 고위 경영진이 필요합니다.
사모펀드 매니저는 최소한 두 명의 임원이 필요하다: 법정 대표인과 풍통제책임자.
Q: 사모펀드 매니저와 임원이 직원 수를 집계할 수 있습니까?
A: 한 임원이 펀드 매니저와 정규직 고용 계약을 체결하면 해당 임원은 직원 수를 계산할 수 있습니다.
임원 자격: 어떤 사모 임원이 펀드 자격을 갖추어야 합니까?
Q: 사모 펀드 임원은 펀드 실무자 자격이 필요합니까? 주관은 자격이 없을 수 있습니까?
A: 현재 펀드업 협회는' 고위 경영진' 만 펀드 실무자격을 갖추도록 요구하고 있습니다. 협회에서 인정한 고위 경영진의 범위는 법정 대표인, 집행 파트너가 임명한 대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수 풍조 통제 책임자입니다. 감사는 협회가 인정한 고위 경영진의 범위에 속하지 않기 때문에 펀드 실무자격증을 반드시 갖추어야 한다고 강제하지 않는다.
Q: 사모펀드 매니저가 펀드 취업시험 1 과만 취득하면 펀드 매니저를 등록할 수 있나요?
답: 현재 사모 종사자들이 반드시 시험에 합격해야 창업할 수 있다는 명확한 공식 서류가 없다. 현재 사모에는 임원과 펀드 판매를 담당하는 직원을 포함한 사모 종사자들의 자격 요건이 관련되어 있다. 투자 관리자 자격협회는 명문 규정이 없지만 위탁인은 가능한 한 문의할 것이다.
Q: 2 월 5 일 펀드업협회가 발표한' 사모펀드 매니저 등록을 더욱 규범화하는 공고' 에 따르면 사모 임원들이 요구에 따라 정비를 완료하지 못한 경우 사모 제품 서류 신청 접수가 중단된다. 어떻게 그렇게 할 수 있을까요?
답: 요청에 따라 협회는 해당 기관의 사모 제품 신청 접수를 중단하고 해당 기관의 임원 재직 자격을 정비할 때까지 보류할 것이다.
또 홍보 플랫폼에서도 특별 힌트를 제공할 예정이다.
자격: 기금 자격을 완료하는 방법&; 등록?
Q: 사모 펀드 자격을 얻는 방법?
답:' 사모펀드 매니저 등록과 펀드 신고방법 (시범)' 관련 규정에 따라 사모펀드 자격 취득에 관한 관련 안배가 더욱 명확해졌다. 다음 조건 중 하나를 충족하는 것은 사모펀드 자격을 갖춘 것으로 인정될 수 있다.
(1) 펀드 자격 시험에 합격
(2) 최근 3 년간 투자 관리 관련 업무에 종사한다. 이 상황은 주로 최근 3 년간 관련 자산 관리 업무를 가리키며, 관리 자산의 연간 규모는 654.38+00 만원 이상이다. 아니면 최근 3 년 동안 금융감독기관과 그 규제의 금융기관에서 근무할 수도 있습니다.
(c) 펀드 산업 협회가 확인한 기타 상황. 이 상황은 주로 증권업 자격시험이나 선물업 자격시험을 통과하고 관련 자격을 획득한 것을 말한다. 국내외 펀드나 자산관리, 펀드 판매 등 관련 자격을 취득했다.
항목 (2), (3) 상황, 기금 합격은 해당 증빙 자료를 제출해야 한다.
질문: 사모 관리자 직원들이 펀드 실무시험을 통과한 후 펀드 취업자격을 획득했다고 생각하십니까? 아니면 심사를 통과한 후에야 회사가 등록을 신청한 후에야 펀드 취업자격을 취득한 것으로 간주될 수 있습니까?
A: 임원 자격 시험에 합격한 후 관리자 시스템 배경 정보 변경처에 임원 시험 증명서를 업로드하면 됩니다.
Q: 사모펀드 매니저의 고위 경영진과 일반 종사자들은 어떻게 펀드 취업 자격 등록을 합니까?
A: 기금 자격 등록은 주로 기관 통합 등록입니다. 펀드 업계 기관에서 일한 적이 있으며, 해당 기관에서 중국 자산관리협회 (이하 "협회") 에 펀드 실무자격 등록을 신청했습니다.
시험에 합격했지만 펀드 업계 기관에서 근무하지 않은 사람에게는 기관을 찾아' 기댈' 필요가 없다. 개인은 협회에 직접 펀드 취업 자격 등록을 신청할 수 있으며, 관련 기관이 재직한 후 해당 기관은 협회에 변경을 신청할 수 있다. 협회의 직원 관리 시스템이 관련 기능을 개선하고 있다. 20 17 년 1 분기에 시스템 업그레이드가 완료될 것으로 예상되며, 이때 사모기금 관리기관 종사자 등록이 전면 개방될 것으로 예상된다. 구체적인 신청 절차는 별도로 통지한다.
질문: 사모펀드 매니저의 고위 경영진은 어떤 조건을 갖추어야 펀드 취업자격을 신청할 수 있으며, 과목 1 기금 법률 규정, 직업윤리 및 업무규범 시험만 통과하면 됩니까? 어떤 자료를 제출해야 합니까?
답: 다음 조건 중 하나를 충족하고 과목 1 시험을 통과한 사모펀드 매니저의 고위 경영진은 펀드 취업자격을 신청할 수 있습니다.
1. 최근 3 년간 자산 관리 관련 업무에 종사했으며, 자산 관리 연간 규모는 654.38+00 만원 이상입니다.
2. 증권업 자격 (증권투자기금, 증권발행과 인수 과목 제외), 선물업 자격, 은행업 자격, 프랜차이즈 금융분석가 (CFA) 등 금융 관련 자격 시험을 통과하거나 공인회계사, 법률직업자격, 자산감정인 자격 또는 상장회사 이사, 감독자, 고급관리를 맡습니다 위 조건 중 하나를 충족하는 기관이나 개인은 중국 자산관리협회에 펀드 수탁자 (펀드의 위탁부) 또는 펀드 서비스기관이 발행한 최근 3 년간 자산관리규모 증명서 또는 관련 자격증이나 증명서를 제출해야 합니다. 위에서 언급한 자격 신청과 관련된 자료는 사모기금 등록신고 시스템의 자격 서류 업로드 포트를 통해 전자적으로 제출된다.
임원 파트 타임: 사모 펀드 임원은 파트 타임으로 일할 수 있습니까?
Q: 협회 20 16 규정에 따르면 두 사람은 이미 다른 회사에서 법인을 맡고 있는데 감사를 맡을 수 있습니까?
A: 다른 회사가 금융 기관인지 여부에 달려 있습니다. 회사가 사모 관리인인 경우, 파트타임에 규정 준수 위험이 있을 수 있습니다. 협회는 사모 임원에게 관련이 없는 사모 기관에서 아르바이트를 할 것을 요구하기 때문입니다. 하지만 회사가 비금융기관이라면 협회에 대한 제한이 없는 것은 가능하다.
Q: 펀드 매니저는 아르바이트를 할 수 있습니까?
A: 펀드 매니저는 정규직이어야 하며 아르바이트를 할 수 없습니다. 이것은 전문적인 관리와 이해 상충 방지를 위한 고려에서 나온 것이다.
Q: 사모 펀드 매니저와 임원은 아르바이트를 할 수 있습니까?
A: 관련 관계가 있는 사모펀드 매니저에서 아르바이트를 할 수 있고, 관련 관계가 없는 사모기관에서 아르바이트를 할 수 없습니다.
Q: 사모 펀드 매니저의 법정 대리인, 규정 준수/위험 통제인 및 기타 고위 경영진은 등록 및 관련 고위 경영진이 변경을 신청할 때 어떤 요구 사항이 있습니까?
A: 다음 요구 사항을 준수해야합니다.
(1) 비연관 사모 기관에서 아르바이트를 해서는 안 된다.
(2) 사모회사의 파트타임인 협회는 합리성, 능력, 그리고 고객을 공평하게 대하는 방법을 설명할 것을 요구할 수 있다. 이 협회는 여러 계열사에서 아르바이트를 하는 고위 경영진의 성과에 관심을 기울일 것이다.
(3) 협회는 1 년 내 두 번 이상 재직 기관을 변경하는 사모 고위 경영진의 변경 원인과 성실성에 초점을 맞출 것이다.
(4) 사모펀드 매니저의 고위 경영진은 직업소개기구와 노동계약을 체결해야 한다. 사모펀드 관리자 등록, 관련 임원이 변경을 신청할 때 법정 대표인, 규정 준수/풍통제책임자 및 기타 고위 경영진의 관련 결의안과 노동계약을 업로드해야 합니다.
등기기관은 상술한 규정에 따라 사모펀드 관리자 및 관련 고위 경영진의 아르바이트 상황을 자찰해야 한다. 다음으로 협회는 관련 규정에 따라 사모펀드 관리자와 고위 경영진의 아르바이트 상황을 점검하고 기준에 맞지 않는 기관에 대한 시정을 요구할 예정이다.
Q: 회사의 법인, 감독자 등 임원은 주주가 될 수 없습니까? 주주는 자격이 없습니까?
답: 현재 회사 법인과 감사가 비주주가 될 수 있는지에 대한 엄격한 규정이 없습니다. 주주가 펀드 취업자격을 갖추어야 하는지 여부는 현재 경직규정이 없으며 협회 감사선생님의 의견을 기준으로 합니다. 동시에' 사모투자 펀드 매니저 등록과 펀드 제출 방법 (시범)' 을 참조할 수 있다.
8. 법률 의견서를 어떻게 작성합니까?
질문: 사모펀드 임원과 직원의 법적 의견서는 어떻게 작성합니까?
답: 임원 및 직원에 대한 법률 의견서에는 임원 수, 6 개월 임금, 부서, 직책, 이름, 펀드 종사자 자격, 학력, 직장 경험, 아르바이트 상황 등이 포함되어야 합니다.
Q: 사모펀드 매니저는 각각 75% 와 25% 를 차지하는 두 주주가 있다. 지금 주주의 25% 를 바꿔야 하는데 협회는 법적 의견이 필요합니까?
답: 주식의 25% 만이 회사의 실제 지배인이 아니므로 변경을 위한 특별 법률 의견서를 제출할 필요가 없습니다. 상공업 변경 외에 내년 서류제 개방 기간에만 변경을 하면 된다.
Q: 펀드 매니저를 교체하려면 추가 법률 의견서를 제출해야 합니까?
A: 아니요, 지주 주주, 실제 통제인, 법인, 집행 파트너만 특별 법률 의견서를 제출해야 합니다. 교체 펀드 매니저는 분기별 업데이트 시 업데이트할 수 있다는 공고만 발표하면 된다.
질문: 사모펀드 임원의 변경은 특별한 법률 의견서를 제출해야 합니까? 일반 가격은 얼마입니까?
답: 지주주주, 실제 통제인, 법인, 집행사무파트너가 변경된 경우에만 특별 법률 의견서를 제출해야 합니다. 특별 법률 의견서는 일반적으로 일반 법률 의견서 가격의 절반이며,1-20,000 이면 발행할 수 있다.
Q: 법정대표인이 펀드취업자격증을 갖고 있지 않은 경우 20 16 년 2 월 펀드취업자격증을 갖고 있는 법정대표인, 공상등록정보가 변경되었지만 협회신고시스템이 법정대표인을 변경할 때 특별법률의견서를 통과하지 못하고 법률의견서를 재발행할 때 이미 65438+2 월 3/KLOC 를 넘어섰다 이런 상황을 어떻게 처리합니까?
A: 협회의 답변에 따르면 현재 협회는 사모 관리자들에게 완충 기간을 부여해 임원 자격에 대해 의문이 있는 관리자들에게 중대한 변화의 포트가 닫히지 않았다. 임원 자격이 불합격한 관리자는 완충 기간 동안에도 여전히 중대한 변화를 할 수 있다. 그러나 버퍼링 기간이 얼마나 지속될지는 확실하지 않기 때문에 요구 사항을 충족하지 못하는 경영진은 가능한 한 빨리 관련 변경을 할 것을 권장합니다.
9. 직원과 바람: 임원/직원이' 바람을 따라갈' 수 있습니까?
Q: 직원과 투표의 경우 외국인 직원 사회 보험은 현지 인적자원사가 납부합니다. 관련 자료를 어떻게 제출합니까? 사회 보장 분담금 기록에서 사원의 분담금 단위는 인적자원 회사이다. 직원들은 이미 회사와 정식 노동계약을 체결하였으며, 회사의 정식 직원으로, 외지에서만 일하고, 현지 인적자원회사는 사회보증을 대리한다.
답:' 기타 문제문서 설명' 에 상황 설명, 인사회사가 제출한 사회보장납부 증명서, 회사와 직원이 체결한 정식 노동계약을 올렸다.
상황설명에 따르면 인적회사가 송금한 사회보증납부 증명서는 송금한 인력회사가 도장을 찍는 것이 가장 좋다.
Q: 회사 임원도 모회사의 직원이고, 사회보증은 모회사가 납부한다. 이런 상황에서 임원이 직원들과 투자하고 싶다면 사회보장증명서를 어떻게 업로드합니까?
답: 자료 업로드, 모회사나 그룹이 제출한 사회보증납부 증명서, 회사와 직원의 정식 노동계약을 첨부합니다.
설명: 모회사나 그룹이 송금한 사회보증납부 증명서는 송금한 모회사나 그룹이 도장을 찍어야 한다.
질문: 사모 지분 투자자는 직원 후속 투자, 후속 투자 금액이 적격 투자자 기준에 미치지 못하는 등 어떤 서류 요구 사항을 가지고 있습니까?
답:' 사모투자기금 감독관리잠행방법' 제 13 조 (3)
질문: 사모 펀드 투자자는 직원 후속 투자, 후속 투자 금액이 적격 투자자 기준에 미치지 못하는 등 어떤 서류 요구 사항을 가지고 있습니까?
답: 사모펀드 매니저가 서명한 직원 재직증명서와 사모펀드 매니저가 직원과 체결한 노동계약, 또는 사모펀드 매니저가 직원을 위해 사회보장 납부 등 노동관계를 증명하는 관련 서류는 사모펀드 등록시스템의' 기타 사항 문서 설명 업로드' 에 올려야 한다.
Q: 문의 좀 부탁드려요. 새로 가입한 펀드, 노동계약, 사회보증납부 기록 (다음 달에야 이전 가능) 이 없는 직원의 기록에 영향을 미칩니까? 노동계약 말고 다른 자료도 제공해야 하나요?
답: 서류 제출 시 정식 노동계약을 업로드하고, 상황 설명을 첨부하고, 분기별 제품 갱신 개통 시 주민등록납부 기록을 업로드하겠다고 약속해야 합니다.
10. 자격증 기착: 협회는 자격증 기착을 어떻게 평가합니까?
A: 사모업계의 고위 경영진은 사모업계의 엘리트이자 중요한 자율관리와 업계 서비스 대상이다. 사모 펀드 업계의 고위 경영진은 개인의 성실성 기록을 충분히 소중히 여기고, 성실하고 신용을 지키며, 자신의 성실성 제약과 자율적 제약을 의식적으로 강화하고, 도덕적 위험을 방지해야 한다.
개별 사모 기관은 등록 기록을 완성하기 위해 펀드 종사자 자격을 갖춘 외부 인력을 찾아' 기탁한다' 는' 사모 펀드 매니저 등록 방법 (시범)' 을 위반하며' 사모펀드 매니저 등록 서류 및 기타 정보 제출에 허위 자료와 정보를 제공하는 행위' 에 속한다.
중국 자산관리협회의 징계 시행 방법 (시범) 에 따르면, 이 개인들이 확인되면 협회는 개인의 성실 서류에 기재되어 경중을 따져 업계 비난, 블랙리스트 가입, 펀드 취업자격 취소 등의 징계 조치를 취할 것이다. 상술한 사모펀드 관리인에 대해 일단 확인되면 협회는 허위 신고에 대해 공개적으로 비난하고 공시할 것이다. 줄거리가 심각하여 펀드 등록을 중지하고 그 관리자의 등록을 취소하다. 또한 사모 펀드 관리자에게 법률 회계 아웃소싱 서비스를 제공하는 중개 서비스 기관은 사모 펀드 매니저가' 기탁' 등을 채택하도록 오도하거나 유도해서는 안 된다. 협회의 사모 고위 경영진 자격 관리에 관한 규정을 회피해서는 안 된다. 만약 상술한 위법 행위가 발생한다면, 일단 확인되면 협회는 이러한 중개 서비스 기관에 대해 공개적으로 규탄할 것이며, 줄거리가 심하면 관련 업무를 중단하고 블랙리스트에 가입할 것이다.