구체적인 규제 조치에는 다음 세 가지 측면이 포함됩니다.
(1) 중국증권감독회와 파출기관은 법에 따라 사모펀드 관리자 등 관련 기관이 실시하는 사모펀드 업무를 통계모니터링과 점검한다. 증권투자기금법 제 114 조의 규정에 따라 7 가지 관련 조치가 취해졌다.
1. 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관에 대한 현장 점검을 수행하여 관련 비즈니스 자료를 제출하도록 요청합니다.
2. 위법 행위가 발생한 것으로 의심되는 수사와 증거를 입력합니다.
3. 당사자와 조사된 사건과 관련된 단위와 개인에게 조사된 사건과 관련된 사항에 대해 설명하도록 요청합니다.
4. 조사된 사건과 관련된 재산권 등록, 통신기록 등의 자료를 조회, 복사
5. 조사 대상 사건과 관련된 당사자 및 개인의 증권 거래 기록, 등록 이전 기록, 재무 회계 자료 및 기타 관련 문서 및 자료를 검토, 복제 전송, 은닉 또는 훼손될 수 있는 문서와 자료를 보관할 수 있습니다.
6. 당사자와 조사된 사건과 관련된 단위와 개인의 자금계좌, 증권계좌, 은행계좌를 조회한다. 위법자금, 증권 등 관련 재산이 이미 이전되었거나, 숨겨졌거나, 중요한 증거가 숨겨졌거나, 위조되거나, 파괴되었다는 증거가 있으며, 국무원 증권감독기관의 주요 책임자의 승인을 받아 동결, 압수할 수 있다는 증거가 있다.
7. 증권 시장, 내막 거래 등 중대 증권 위법 행위를 조사할 때 국무원 증권감독관리기관의 주요 책임자의 비준을 거쳐 조사 사건 당사자의 증권거래를 제한할 수 있지만, 제한 기간은 15 거래일을 초과할 수 없다. 사건이 복잡하여 15 거래일을 연장할 수 있다.
(2) 중국증권감독회는 사모펀드 매니지먼트인과 종업원의 성실성 정보를 증권 선물시장 성실 기록 데이터베이스에 기재한다. 사모펀드 매니저의 신용상황에 따라 차별화된 감독을 실시하다.
(3) 사모펀드 관리자 등 관련 기관과 종업원들이 법률, 행정규정,' 사모투자기금 감독관리 잠행 조치' 를 위반한 중국증권감독회와 그 파출기구는 수정, 감독대화, 경고서 발행, 공개비난 등 행정감독 조치를 취할 수 있다. 법에 따라 행정처벌을 받아야 하는 당사자에게 행정처벌을 실시해야 한다.