제 6 조 증권영업부 설립을 신청한 증권회사는 다음 조건을 충족해야 한다. (1) 횡령 행위는 없다.

고객 거래 결제 자금 및 "고객 거래 결제 자금 관리 방법" 의 요구 사항에 따라 관리했습니다.

쉽게 자금을 결제하다. (2) 증권중개업무는 다른 업무와 별도로 처리하며, 관리원, 업무원,

재정 전문가는 이미 분리되어 혼업 경영이 없다. (c) 설립 신청 전 1 월말 순자본 지표가 요구 사항을 충족합니다.

중국 증권감독관리위원회 조례; (4) 불법 자금 조달은 없다. (e) 내부 관리 규범, 설립 및 개선

기업 지배 구조와 효과적인 내부 통제 제도는 증권 영업부의 자금, 거래 및 고객을 통제할 수 있다.

적시에 효과적으로 모니터링 상황을 통일하다. (6) 규정에 따라 증권 영업망을 무단으로 설립하지 않았다. (7) 하나 가까이

2000 년 중국증권감독회의 처벌을 받지 않고 중대한 위법위반 혐의로 조사를 받지 못했다.

(8) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.

제 7 조 증권영업부의 설립은 (1) 정보시스템 기술기준이 중국의 요구에 부합해야 한다.

중국증권감독회의 규정 및 내부 통제 메커니즘의 효과적인 운영을 지원할 수 있습니다.

(2) 의임 부사장은 중국증권감독회가 규정한 자격시험에 합격하여 증권업 자격을 갖추고 있다.

10 명 이상의 자격을 갖춘 비즈니스 직원

(3) 자격을 갖춘 사업장, 거래시설, 방화, 도난 방지 등의 안전시설이 있다. (4) 몸이 건강하다.

완벽한 위험 관리 시스템 (5) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 8 조 증권사가 설립을 신청하다.

증권 영업부를 설립하려면 반드시 중국증권감독회에 다음 자료를 제출하고 증권영업부의 소재지를 설립할 것을 보고해야 한다.

중국 증권 감독위원회는 기록을 위해 기관을 파견했다.

(a) 증권 영업 부서 신청서; (2) 증권 업무 자격을 갖춘 회계사무소는 본 조례에 대해

제 6 조 (1), (2), (4) 항에 열거 된 사항에 대한 보고서;

(3) 증권사는 증권영업부의 계좌 개설 거래 청산 등 중개업무에 대해 통일감독을 실시한다.

파이프 라인 기술 시스템 설계 보고서;

(4) 중국증권감독회가 요구하는 기타 자료. 제 9 조 증권사는 증권영업부 개설을 신청했다.

업계가 접수하면 증권영업부가 소재한 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.

(a) 신청 보고서; (b) 증권 영업부 사업장, 장비 및 정보 시스템에 대한 설명.

, 증권 영업부의 통합 감독 기술 시스템 구축에 관한 증권 회사 보고서; (c) 증권 영업 부서 사업

관리 시스템 (4) 증권영업부의 의임이사, 부사장직자격신청자료 (5) 증권 캠프

공업부 업무원과 컴퓨터 기술자의 명단, 이력서 및 자격증 (6) 관련 부서에서 발급한 증명서.

증권 영업부 사업장 소방안전 합격 증명서; (7) 중국 증권 감독위원회가 제출.

기타 재료. 제 10 조 증권 영업부의 건립 기간은 6 개월이다. 특별한 상황이 있으면 기한을 연장해야 합니다.

증권회사는 증권영업부의 소재지인 중국증권감독회가 기관을 파견하여 연기를 비준할 것을 서면으로 보고해야 한다.

기한은 3 개월을 초과할 수 없다.