첫째, 핵 보험의 위험. 인수 위험은 주로 다음 세 가지 측면으로 구성됩니다. 1 증권사는 상장회사 IPO 의 주요 판매상이 되기 위해 많은 시간과 노력을 들이는 경우가 많습니다. 하지만 경쟁이 치열해 많은 증권사들이 큰 투자자가 있어도 주 대리점 자격을 얻기가 어렵다. (2) 주요 언더라이터가 된 증권회사는 여전히 언더라이팅 계획을 실현할 수 있을지의 문제에 직면해 있다. 특히 2 차 시장이 불황일 경우, 인수부족으로 스스로 인수할 수 밖에 없는 가능성이 여전히 존재한다. (3) 주식을 인수할 경우 증권사는 미매된 주식을 매입하거나 이미 인수한 주식에 장기 투자를 할 가능성이 높다. 이것이 주식 인수 위험이다.

둘째, 자영업의 위험. 일반 투자자들과 마찬가지로 2 급 시장에서 자영업에 종사하는 증권사들도 각종 위험에 직면해 있다. 시장에 대한 오판으로 주식을 매매할 시기가 잘못 선택돼 증권조합이 부적절하다. , 손실을 입을 수 있습니다.

셋째, 유동성 위험. 유동성 위험은 높은 부채 수준 금융기관이 직면한 보편적인 문제이다.

넷째, 내부 관리 위험. 그 표현은 거래 컴퓨터 시스템 고장, 업무 직원의 부주의로 인한 거래 실수, 업무 직원의 내막 거래 및 위반으로 인한 막대한 손실, 업무 왕래에서의 금융 사기, 중대 프로젝트 투자 또는 신규 업무 의사 결정 오류 등 다방면이다.

다섯째, 생존 위험. 현재 우리나라 소형 증권사의 자산은 수천만 위안에 불과하지만, 규모가 큰 증권사 (예: 증금 중태 화남 화하 등 전국증권사의 등록자본은 약 6543.8+0 억원으로 선진국과는 거리가 멀다.