법에 따라 폐업 정돈 명령을 받고, 다른 기관을 위탁하고, 인수, 행정개편 등 위험처분 조치를 지정한 증권회사는 E 급 회사이며, 평가점수는 0 점이다. 평가 점수가 60 점 미만인 증권사는 D 급 회사로 나뉜다.
중국증권감독회는 업계 발전 상황과 예년 분류 결과에 따라 A, B, C 사의 상대 비율을 미리 정하고 평가 점수 분포에 따라 각 범주, 각 계층의 회사 수를 확정했다. 여기서 B 급 이상 회사의 평가 점수는 기준점수 65,438+000 보다 높아야 한다.
(1) 클래스 A 회사의 위험 관리 기능은 업계에서 가장 높으며 새로운 비즈니스, 신제품의 위험을 더 잘 통제할 수 있습니다.
(2) 클래스 B 회사는 업계 내에서 높은 위험 관리 능력을 갖추고 있어 시장 변화에 따른 비즈니스 확대의 위험을 보다 잘 통제할 수 있습니다.
(3) 클래스 C 회사의 위험 관리 능력은 기존 비즈니스와 일치합니다.
(4) 클래스 D 회사의 위험 관리 능력이 낮고 잠재적 위험이 회사의 허용 범위를 초과할 수 있습니다.
(e) 클래스 E 회사의 잠재적 위험은 이미 현실적인 위험이 되었으며, 이미 위험 처분 조치를 취했다.
제 18 조 증권사는 평가 기간 동안 고객 자산 횡령, 불법 위탁 재테크, 허위 재무정보 또는 주주의 허위 출자, 출자 인출 등 위법 행위가 있다. , 회사 범주는 3 단계 인하됩니다. 줄거리가 심하여, 회사 범주가 직접 d 등급으로 인정되었다 .....
제 19 조 자평에서 증권회사는 문제, 누락, 은폐를 사실대로 표시하지 않고 2 배의 감점을 받았다. 자기 평가를 할 때 중요한 사항을 숨기거나 제출하고 제공하는 정보와 자료는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있으며, 사정에 따라 회사 범주 1 레벨 3 을 낮춘다.
증권사가 규정된 날짜까지 자체 평가 결과를 보고하지 않은 경우 회사 범주 감소 1 등급 분류 결과 마감일을 결정하기 전에 자체 평가 결과가 에스컬레이션되지 않은 경우 회사 범주는 직접 D 로 결정됩니다.